证券从业资格

2022年证券从业资格报考指南

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考试介绍

证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

自2020年3月1日起,《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。证券业从业人员资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。

政策解读

近两年,受新冠疫情影响,证券业从业人员资格考试出现取消、延期等情况,给考生造成了一些困扰,在此感谢广大考生的理解和配合。

在疫情常态化下,为了支持证券行业选用具有专业能力的人才,缓解就业和人才引进需要,保障证券业务服务质量。2022年,计划在安排统一考试的同时,组织证券行业从业人员专场考试。请考生提前做好规划,关注考试动态。

考试科目

入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

报考条件

一般从业资格考试:报名截止日年满18周岁、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度、具有完全民事行为能力的,均可报名参加入门资格考试。

专业从业资格考试:一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。

详细证券从业资格报考资格查询>>(点击查询

报名时间

证券从业资格考试一年举行多次,具体每次报名时间一般为考前1个月左右开始报名,考前10天左右截止报名。点击预约报名时间短信提醒

报名流程

证券从业资格考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。

证券从业资格考试报名流程

(一)信息维护

进入中国证券业协会官网报名主页,点击“注册”按钮,进入考生注册页面。

填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、民族、学历、职业、证券行业从业年限、工作单位、职位、工作总年限等信息。(注册后,注册用户名、姓名、证件类型、证件号码、国籍信息不可修改。注册电子邮箱,手机号码,密码找回问题可随时修改。)

填写相应的注册信息后,点击“注册”按钮,再次核对填报信息,校验无误后,完成注册。(报名信息仅在报名期间可修改)

(二)选择科目

登录进入当次证券从业资格考试报名入口,点击考试名称后,进入考生承诺的页面,通过点击“接受”按钮,跳转到填写考生信息页面。

勾选要报考的证券从业科目。每次考试可选择的科目不同,详见报考公告中公布的考试科目。

(三)选择考区

点击“选择考区”按钮,跳转到选择考区页面,选择要报考的省份和城市考点。

选择地市,点击“保存”按钮,提示保存成功。

注:同一时间段只能选择一科进行报考;同一考试日的城市必须相同。考区机位已满报考系统里将不再显示该城市名称。

(四)网上缴费。

点击“网上缴费”按钮,跳转到网上缴费页面,考生可以根据自己的情况选择支付的网关,选择完成后点击“生成订单”按钮生成。

订单确认无误后,点击“支付”按钮,成功后再点击“支付完毕”按钮完成网上支付操作操作。

订单生成后,则不允许修改本订单所选考区及科目信息,请仔细核对。核对完毕可通过网上缴费支付。支付完成即报名成功。

网上缴费支付完成后就完成了整个报名过程。

考试大纲

中国证券业协会于2021年10月发布了新版证券从业资格考试大纲和考试教材,作为2021年11月及以后的证券从业资格考试参考资料,考生可(点击下载)

1、一般从业资格考试的考试范围

参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》

2、专项业务类资格考试的考试范围

“保荐代表人专业能力水平评价测试”参考《保荐代表人专业能力水平评价测试(2021)》

“证券分析师胜任能力考试”参考《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》

“证券投资顾问胜任能力考试”参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》

3、高级管理人员资质测试

证券公司高级管理人员资质测试,参见《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2021)》

证券公司合规管理人员胜任能力测试,参见《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2021)》

证券评级业务高级管理人员资质测试,参见《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2021)》

准考证打印

考试开始前3至5天左右打印准考证,具体时间以报名时信息提示为准。点击预约准考证打印时间短信提醒

报考成功的考生,可根据报名系统提示时间登录打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

考试时间

2022年考试计划如下:

一、证券业从业人员资格(统一)考试拟举办2次,面向社会报考,全国41个城市举办;保荐代表人专业能力水平评价测试拟举办2次。

二、证券业从业人员资格(专场)考试拟举办2次,其中证券公司及证券投资咨询机构专场考试拟举办1次,全国36个城市举办;新疆、西藏、青海专场考试拟举办1次,面向户籍属于新疆、西藏、青海的社会考生报考。

三、证券业从业人员资格(云)考试拟举办2次,面向证券公司报考,全国36个城市举办。

四、高级管理人员任职测试拟举办11次。

五、香港证券及期货从业员资格考试拟举办3次;注册国际投资分析师考试拟举办1次。

考试计划可根据实际情况进行调整,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。点击预约考试时间短信提醒

历年真题

刷题是证券从业资格考试中不可或缺的一个重要环节,真题是历年考试的见证,我们能从中摸索出考试的出题规律,非常具有参考意义。证券从业资格考试各科目历年真题及答案解析可帮助考生更快速的找准历年考点,考生可免费下载证券从业资格历年真题

查分时间

查询时间:证券从业资格考试结束后5个工作日查询成绩。点击预约成绩查询时间短信提醒

查询途径:中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。

成绩管理

一般从业资格:考试成绩长年有效。

专业从业资格:考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。

合格标准

各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。

证书领取

证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员,参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。

从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记,同一人员只能登记为一个类别。

从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的,协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的,协会通知机构及时补正。

从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。从业人员离职的,所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起7个工作日内办理注销登记。

已经取得执业证书的从业人员,视为已完成登记,执业证书编号即为登记编号,无需重新登记。已提交执业注册申请,但尚未取得执业证书的从业人员,相关申请信息将自动转入登记流程,机构无需重新填报登记信息。

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