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1.【多选题】

商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（）。

A

自律性组织的行业准则

B

监管部门规章

C

法律、行政法规

D

监管部门规范性文件

E

行为守则和职业操守

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参考答案: A,B,C,D,E

题目解析:

合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

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考核知识点:

第三节-合规管理

试题难度:

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壮壮老师
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