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1.【多选题】

知识点：期货公司首席风险官管理规定（试行）

某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的有（）。

A

在任首席风险官期间向监事会负责

B

李平在期货公司兼任合规部门负责人

C

李平在期货公司兼任财务负责人

D

期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

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参考答案: A,C,D

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本题共被答860次 正确率为43.7209% 易错选项为C

题目解析:

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第2条的规定，首席风险官向期货公司董事会负责；第13条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务或者从事可能影响其独立履行职责的活动；第6条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故A、C、D三项表述错误。

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考核知识点:

期货公司首席风险官管理规定（试行）

试题难度:

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