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合规风险
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题海战术"三步"曲
Step 1
题文答案
知识点:合规风险
题型:单选题
【题文】
在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是()。
A.经理层的风险偏好
B.全体员工对公司的忠诚度
C.道德价值观和胜任能力
D.风险管理战略
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A
在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是经理层的风险偏好。
Step 2
知识点梳理
本题考查对知识点"
合规风险
"的理解,推荐您学习知识点相关课程,巩固对知识点的掌握。
Step 3
触类旁通
单选题 |
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于
单选题 |
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客
单选题 |
在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决
单选题 |
公司内部控制的核心是( ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风
重点难点
证券投资基金的运作与参与主体
证券投资基金分类概述
ETF
基金的募集与认购
基金的交易、申购和赎回
基金的登记
基金信息披露概述
基金销售机构
基金销售机构人员行为规范
基金宣传推介材料规范
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