题海战术"三步"曲

Step 1

题文答案

  • 知识点:第三节 公司债券的发行与交易
  • 题型:案例题
【题文】
      甲股份有限公司(简称“甲公司”)为A股上市公司,2015年8月3日乙有限责任公司(筒称“乙公司”)向中国证监会,证券交易所提交权益变动报告书,称其自2015年7月20日开始持有甲公司股份,截至8月1日已经通过公开市场交易持有该公司已发行股份的5%。乙公司同时 也将改情况通知了甲公司并予以公告。8月16日和9月3日,乙公司连续两次公告其所持甲公司股份分别增加5%,截至9月3曰,乙公司成为甲的第一大股东,持股15%,甲原第一大股东丙股份有限公司(简称“丙公司”)持股13%,退居次位。

      2015年9月15日,甲公告称因筹划重大资产重组事项,公司股票停牌3个月。2015年11月1日甲召开董事会会议审议丁有限责任公司(简称“丁公司”)与甲的资产重组方案,方案主要内容是:

      (1)丁发行新股,购买丁价值60亿元的软件业务资产;

      (2)股份发价格拟定为本次董事会决议公告前20个交易日交易均价的85%;

      (3)丁因该次重组取得的甲公司股份自发行结束之曰起6个月方可自由转让。该项交易完成后,丁将持有甲12%的股份,但尚未取得甲的实际控制权;乙和丙的持股比例分别降至10%和8%。

      甲董事会共有董事11人,7人开会,在讨论上述重组方案时,2名非执行董事认为,该重组方案对购入资产定价过高,同时严重稀释老股东权益,在与其他董事激烈争论之后,该2名非 执行董事离席,未参加表决;其余5名董事均对重组方案投了赞成票,并决定于2015年12月25 日召开临时股东大会审议该重组方案。

      2015年11月5日,乙书面请求甲监事会起诉投票通过上述重组方案的5名董事违反忠实和勤勉义务,遭到拒绝,乙遂以自己的名义直接向人民法院起诉5名董事。

      2015年11月20日,甲向中国证监会举报乙在收购上市公司过程中存在违反信息披露义务的行为,证监会调查发现,2015年8月1日-3日,戊和辛通过公开市场交易分别购入甲2.5%的股 份;戊、辛两公司事先均向乙出具书面承诺,同意无条件按照乙指令行使各自所持甲股份的表决权。戊、辛、乙三公司均未对上述情况予以披露。

      根据上述内容,回答下列问题。

      (1)乙、戊、辛公司在收购甲股份时,是否构成一致行动人?并说明理由。

      (2)乙在收购甲股份时,存在哪些不符合证券法律制度关于权益变动披露规定的行为?并说明理由。

      (3)丁与甲的资产重组方案的三项内容中,哪些不符合证券法律制度的规定?并说明理由。

      (4)2015年11月1日,董事会会议的到会人数是否符合公司法关于召开董事会会议法定人数的规定?并说明理由。

      (5)2015年11月1日董事会作出的决议是否获得通过?并说明理由。

      (6)人民法院应否受理乙公司的起诉?并说明理由。

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Step 2

知识点梳理

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