期货从业人员考试法律法规部分试卷(1)

单选题

1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（  ）。

A: 不承担责任

B: 承担次要赔偿责任

C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D: 全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日

C: 2003年6月31日

D: 2003年7月31日

参考答案[A]

3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（      ）制度。

A: 配额

B: 依法征税

C: 许可证

D: 审核

参考答案[C]

4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（   ）。

A: 3年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

参考答案[B]

5.题干: （  ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A: 中国期货业协会

B: 中国证监会

C: 中国证券业协会

D: 期货交易所

参考答案[B]

6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（   ）。

A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B: 任用不具备资格的期货从业人员

C: 挪用客户保证金

D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参考答案[B]

7.题干: 期货经纪公司因（   ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续

B: 股东大会决定解散

C: 破产

D: 因合并或者分立需要解散

参考答案[C]

8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（   ）。

A: 自然人

B: 国有企业

C: 投机客户

D: 期货交易所会员

参考答案[D]

9.题干: 期货交易所会员应当委派（   ）进入交易所场内进行期货交易。

A: 客户代表

B: 公司的交易部经理

C: 公司的运作部经理

D: 出市代表

参考答案[D]

10.题干: 我国的期货交易必须在（   ）内进行。

A: 期货交易所

B: 商品交易市场

C: 商品产地

D: 买卖双方约定的场所

参考答案[A]