2007年期货交易法规考前全真模拟试题(4-2)

11.     全国期货商业同业公会联合会，其理、监事由证期会指派者不得少于

　Ａ1/2　Ｂ全部　Ｃ1/4　Ｄ1/3

12.     期货交易法有关仲裁之规定，系采取

　Ａ强制仲裁制　Ｂ约定仲裁制　Ｃ以上皆非

13.     有关场外冲销的叙述，何者正确?

　Ａ买卖委托未进入期货交易所交易　Ｂ私自居间交易　Ｃ交叉交易

14.     以下何者有权进行部位限制？1.证期会2.期货结算机构3.期货交易所

　Ａ1　Ｂ2 　Ｃ3　Ｄ123???

15.     下列何者是期货交易所规定之操纵行为？

　Ａ意图影响期货交易价格自行散布不实之信息　Ｂ与他人共谋提高或降低期货部位或期相关现货之供需　Ｃ连续提高或压低期货或其相关现货交易之价格者　Ｄ以上皆是

16.     期货商挪用客户保证金，主管机关可为？

　Ａ3个月　Ｂ6个月　Ｃ9个月　Ｄ以内停业之行政处分

17.     期货商挪用客户保证金，可处

　Ａ7年以下有期徒刑，并科300万元以下罚金　Ｂ3年以下有期徒刑，并科240万元以下罚金

　Ｃ3年以下有期徒刑，并科210万元以下罚金　Ｄ3年以下有期徒刑，并科200万元以下罚金

18.     期货商雇用未取得期货业务员工作证从事期货业务者，可处

　Ａ10万　Ｂ20万　Ｃ30万　Ｄ60万　以下罚锾

19.     依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以

　Ａ12万元以上60万元以下罚锾　Ｂ警告　Ｃ7年以下有期徒刑3百万元以下罚金　Ｄ以上皆非

20.     期货商之负责人因执行业务，与期货交易约定分享利益承担损失，依现行期货交易法之规定，下述何者正确

　Ａ处五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百四十万元以下罚金，期货商不罚

　Ｂ处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商不罚

　Ｃ处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商处二百万元以下之罚金