09年经济师《初级经济基础》第四章学习指导(5)
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(三)证券发行市场和流通市场
1、证券发行市场
证券发行市场一般没有集中固定的场所，是一种无形市场。证券发行市场主体即其主要的参与者，包括发行者、认购者和承销者。
证券发行方式是发行者采用什么方法，通过何种渠道或途径将证券投入市场。证券发行方式一般有如下几种：(1)公募发行与私募发行(2)直接发行与间接发行。(3)平价发行、溢价发行与折价发行。
(二)证券流通市场
证券流通市场主要有证券交易所和场外交易市场两种形式。
(1)证券交易所
证券交易所作为固定的、有组织的、专门集中进行证券交易的场所，它不仅设有为买卖双方交易证券的场地，还配有各种服务设施和必要的管理及服务人员，指定各种规则，以保证整个交易过程顺利进行。
证券交易所有公司制和会员制两种组织形式。
我国现有的两家证券交易所――上海证券交易所和深圳证券交易所就是按照会员制形式设立的，是非盈利性的事业法人。
B.场外交易市场
场外交易市场是在证券交易所以外的证券交易市场的总称。
场外交易市场的特征有：一是一般没有集中的、固定的交易场所。二是对投资者无须加以特别的限制，可直接与证券经纪商或自营商进行交易，是一个开放型市场;三是交易的证券种类繁多，除少数上市证券外，主要是各种上市证券;四是按照议价方式完成证券的成交。五是管理上比交易所相对宽松。
例题：单选
根据我国法律规定，我国的证券交易所是( )。
A.以盈利为目的的法人 B.不以盈利为目的的法人
C.公益性机构 D.政府机构
答案：B
证券发行者自己组织销售的证券发行方式是( )。
A.直接发行 B.间接发行
C.代理发行 D.公开发行
答案：A
通过发行股票筹集资金组建起来的，以盈利为目的的证券交易所是( )。
A.会员制证券交易所 B.公司制证券交易所
C.连锁制证券交易所 D.单一制证券交易所
答案：B
投资者之间买卖已发售债券的场所为(B )。
A.一级市场 B.二级市场
c.同业拆借市场 D.无形市场
公开向社会非特定投资者广泛募集资金的证券发行方式是( B )。
A.内部发行 B公募发行
c.私募发行 D.分散发行
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