2010《中级金融》：投资银行业务与经营(12)
更新时间：2010-07-13 13:23:38
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3.股票发行监管制度
(1)股票发行审核制度
从各国证券市场的实践来看，股票发行审核制度主要有三种类型：审批制、核准制和注册制。
审批制
注册制又称备案制或存档制。若监管机构“形式审查”未提出异议，就可以发行股票而无需监管机构的批准。
核准制介于审批制和注册制之间
(2)我国的IPO监管制度
我国的IPO监管制度经历了以下两个阶段的演变：
第一阶段，行政审批制阶段(1993--2000年)。这一阶段又分为两个阶段：
其一是“额度管理”阶段(1993---1995年)。
其二是“指标管理”阶段(1996—2000年)。这一阶段实行“总量控制，限报家数”
第二阶段，核准制阶段(2001年一现在)。这一阶段也分为两个阶段：
其一是“通道制”阶段(2001年3月--2004年4月)。
其二是“保荐制”阶段(2004年4月一现在)。2004年4月我国开始推出保荐人制度，于2005年1月正式实施。
【例题6，多选题】从各国证券市场的实践来看，股票的发行审核制度主要有( )。
A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.通道制 E.保荐制
答案：ABC
【例题7，多选题】我国IPO监管制度经历的主要阶段有( )。
A.“额度管理”阶段 B.“指标管理”阶段 C.“通道制”阶段
D.“分配制”阶段 E.“保荐制”阶段
答案：ABCE
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