期货从业考试《期货法律法规》模拟：多选题

　　二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61.下列属于期货公司风险监管指标的是( )。

　　A.期货公司净资本

　　B.净资本与净资产的比例

　　C.流动资产与流动负债的比例

　　D.负债与净资产的比例

　　62.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

　　A.期末未决诉讼、未决仲裁

　　B.负债的性质、涉及金额

　　C.预计损失的会计处理情况

　　D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

　　63.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是( )。

　　A.审慎监管原则

　　B.期货公司的风险状况

　　C.期货公司的风险管理能力

　　D.期货公司的注册资本额

　　64.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

　　A.维护期货市场秩序

　　B.规范期货从业人员执业行为

　　C.促使其提高职业道德和业务素质

　　D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

　　65.“内幕信息的知情人员”，是指由于其( )，能够接触或者获得内幕信息的人员。

　　A.管理地位

　　B.监督地位

　　C.职业地位

　　D.作为专业顾问履行职务

　　66.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　A.高度负责B.诚实守信C.恪尽职守D.公平公正

　　67.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是( )。

　　A.处三年有期徒刑，并处罚金十万元

　　B.处拘役两个月，并处罚金十万元

　　C.单处罚金二十万元

　　D.处十年有期徒刑

　　68.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

　　A.期货交易所应及时采取措施应对

　　B.期货交易所可以不予受理

　　C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

　　D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

　　69.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。

　　A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

　　B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

　　C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

　　D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

　　70.在期货交易过程中出现( )情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

　　A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

　　B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

　　C.出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险

　　D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

　　71.证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下( )行为。

　　A.作获利保证B.共担风险C.虚假宣传D.误导客户

　　72.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是( )。

　　A.甲为个体工商户

　　B.乙为某家庭联产承包户

　　C.丙为某上市公司

　　D.丁为某国有公司

　　73.从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。

　　A.公开B.公平C.公正D.诚实信用

　　74.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。

　　A.保证金制度

　　B.结算担保金制度

　　C.当日无负债结算制度

　　D.持仓限额和大户持仓报告制度

　　75.下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。

　　A.国家机关和事业单位

　　B.证券、期货市场禁止进入者

　　C.未能提供开户证明材料的单位和个人

　　D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

　　76.根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　A.期货公司 B.期货交易所

　　C.非期货公司结算会员 D.中国期货业协会

　　77.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括( )。

　　A.期货交易所 B.期货公司

　　C.期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构

　　78.申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。

　　A.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

　　79.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。

　　A.撤销其部分期货业务许可

　　B.责令停业整顿

　　C.关闭其分支机构

　　D.指定其他机构托管或者接管

　　80.中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的( )。

　　A.监督B.指导C.领导D.审核

     81.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )措施。

　　A.责令改正

　　B.给予警告

　　C.单处或者并处3万元以下罚款

　　D.在证监会网站公示

　　82.全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

　　A.本公司客户

　　B.非结算会员期货公司

　　C.非结算会员期货公司客户

　　D.特别结算会员期货公司

　　83.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( )步骤。

　　A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

　　B.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

　　C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

　　D.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

　　84.期货公司应当持续符合( )风险监管指标标准。

　　A.净资本不得低于人民币1500万元

　　B.净资本不得低于客户权益总额的7%

　　C.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　D.负债与净资产的比例不得高于100%

　　85.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。

　　A.变更法定代表人

　　B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更住所或者营业场所

　　D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

　　86.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是( )。

　　A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况

　　B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

　　C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知

　　D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

　　87.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括( )。

　　A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金

　　C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费

　　88.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是( )。

　　A.标准仓单B.国债C.公司债券D.股票

　　89.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在( )情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

　　A.未按规定参加资格年检

　　B.未通过资格年检

　　C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

　　D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

　　90.期货业协会履行的职责包括( )。

　　A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

　　D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

　　91.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

　　A.期货交易所业务规模

　　B.期货交易所发展计划

　　C.期货交易所潜在的风险

　　D.期货交易所客户的要求

　　92.期货公司可以申请的期货业务包括( )。

　　A.经营境内期货经纪业务

　　B.经营境外期货经纪业务

　　C.期货投资咨询业务

　　D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

　　93.期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　A.成交量 B.成交价

　　C.持仓量 D.最高价与最低价

　　94.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制订，并报国务院批准。

　　A.国务院商务主管部门

　　B.国有资产监督管理机构

　　C.银行业监督管理机构

　　D.外汇管理部门

　　95.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的( )提出要求。

　　A.经营条件 B.风险管理C.内部控制D.保证金存管

　　96.期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

　　A.违反规定收取手续费的

　　B.违反规定使用、分配收益的

　　C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

　　D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

　　97.下列关于期货交易所的说法正确的是( )。

　　A.期货交易所不具有法人资格

　　B.期货交易所不以营利为目的

　　C.期货交易所是实行自律管理的法人

　　D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

　　98.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。

　　A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息

　　B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息

　　C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密

　　D.代理客户从事期货交易

　　99.会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是( )。

　　A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

　　B.选举和更换会员理事

　　C.审议批准理事会和总经理的工作报告

　　D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

　　100.关于交易所结算制度，下列说法正确的是( )。

　　A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

　　B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算

　　C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算

　　D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

     101.期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是( )。

　　A.监事B.工会主席C.财务负责人D.高级管理人员

　　102.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下( )标准中的较低值。

　　A.有价证券基准计算价值的75%

　　B.有价证券基准计算价值的80%

　　C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

　　D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

　　103.期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是( )。

　　A.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长

　　104.在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是( )。

　　A.可以保全与会员资格相应的会员资格费

　　B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位

　　C.应当依法裁定不得转让该会员资格

　　D.法院不得裁定停止该会员交易席位的使用

　　105.下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。

　　A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年

　　B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年

　　C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

　　D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

　　106.下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。

　　A.联手买卖

　　B.恶意串通

　　C.编造有关期货交易的虚假信息

　　D.传播有关期货交易的虚假信息

　　107.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是( )。

　　A.防范和隔离风险

　　B.促进期货市场积极稳妥发展

　　C.促进证券市场积极稳妥发展

　　D.促进资本市场积极稳妥发展

　　108.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。

　　A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

　　B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

　　C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

　　D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

　　109.编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。

　　A.期货监督管理部门工作人员

　　B.期货投资者

　　C.科技工作者

　　D.期货经纪公司

　　110.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。

　　A.宣告其破产

　　B.撤销其部分期货业务许可

　　C.关闭其分支机构

　　D.撤销其全部期货业务许可

　　111.不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易。并且客户没有过错的情况下，该经营机构应承担的责任是( )。

　　A.返还客户的保证金

　　B.赔偿交易手续费损失

　　C.赔偿客户的税金损失

　　D.赔偿客户的利息损失

　　112.申请设立期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列()条件。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.有合格的经营场所和业务设施

　　C.有健全的风险管理和内部控制制度

　　D.注册资本为人民币1000万元

　　113.李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是( )。

　　A.李某构成受贿罪

　　B.李某构成公司企业人员受贿罪

　　C.李某构成侵占罪

　　D.李某不构成犯罪，应受行政处罚

　　114.赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是( )。

　　A.向张某作获利保证

　　B.与张某约定分享利益

　　C.与张某约定共担风险

　　D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

　　115.甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报;经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当( )。

　　A.处三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.处三年以上十年以下有期徒刑

　　C.并处五万元以上五十万元以下罚金

　　D.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

　　116.期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

　　A.变更法定代表人

　　B.变更住所或者营业场所

　　C.设立或者终止境内分支机构

　　D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

　　117.在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中，债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结，如果法院采纳债权人的申请，必须符合以下( )条件。

　　A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

　　B.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

　　C.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金

　　D.期货公司为债务人

　　118.擅自设立金融机构罪中的金融机构是指( )。

　　A.商业银行 B.期货交易所

　　C.期货经纪公司 D.期货业协会

　　119.在我国，( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

　　A.国有企业B.国有控股企业C.国家机关D.事业单位

　　120.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由( )承担。

　　A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所

      二、多项选择题

　　61.ABCD【解析】除了以上四项以外，期货公司风险监管指标还包括规定的最低限额的结算准备金要求。

　　62.ABCD【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第一款规定。

　　63.ABC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。

　　64.ABC【解析】《期货从业人员执业行为准则》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。

　　65.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第八十五条规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

　　66.ABC【解析】《期货从业人员执业行为准则》第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　67.ABC【解析】《刑法》第一百六十二条规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　68.AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

　　69.AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。

　　70.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行;(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响;(三)出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险;(四)期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。

　　71.ABCD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

　　72.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

　　73.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

　　74.ACD【解析】《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

　　75.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　76.ABC【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　77.ABD【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　78.ABC【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。

　　79.BD【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

　　80.AB【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条规定规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　81.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　82.ABC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

　　83.AC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　84.ABD【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

　　85.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　86.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

　　87.ABC【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　88.AB【解析】期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。

　　89.ABC【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

　　90.ABC【解析】D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。

　　91.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

　　92.ABCD【解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

　　93.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　94.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第四十六条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

　　95.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

　　96.ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条的规定。

　　97.BC【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

　　98.ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　99.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十条的规定，ABCD四项均属于会员大会的职能。

　　100.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条和第六十四条的规定。

　　101.CD【解析】《期货公司管理办法》第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见;法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　102.BD【解析】《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80%;(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

　　103.AB【解析】期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。

　　104.ABCD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

　　105.BCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第二款规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　106.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

　　107.AB【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条件》，制定本办法。

　　108.AC【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

　　109.ABCD【解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。注意：此罪的犯罪主体为一般主体，认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪的想法是错误的。

　　110.BCD。【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

　　111.BC【解析】《期货交易管理条例》第九条的规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

　　112.ABC【解析】申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

　　113.ACD【解析】李某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪;侵占罪是指不利用职务的便利占有他人财产不予返还，故AC都不正确。李某为民营期货公司的从业人员，在从事期货经纪业务过程中收受回扣，构成了公司企业人员受贿罪。

　　114.ABC【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

　　115.AD【解析】《刑法修正案》第三条第(一)项的规定，将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。本案中甲乙二人刚开业三天就被人举报，不属于情节严重的情况。

　　116.ABD【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

　　117.AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

　　118.ABC【解析】擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。期货业协会属于行业自律性组织，不是金融机构。

　　119.AB【解析】国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

　　120.ABC【解析】期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

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