2013期货从业考试法律法规考前预测试题(3):多选[91-100]

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　　91.期货公司有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

　　A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

　　B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

　　C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

　　D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

　　92.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。

　　A.业务规则

　　B.内部控制

　　C.风险隔离

　　D.合规检查

　　93.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下()行为。

　　A.代期货公司、客户收付期货保证金

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.协助办理开户手续

　　D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　94.证券公司在进行中间介绍业务时，应当()。

　　A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

　　B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

　　C.告知期货保证金安全存管要求

　　D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

　　95.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取()措施。

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

　　B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

　　C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

　　D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

　　2013期货从业考试法律法规考前预测试题(2)

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