2013期货从业考试法律法规考前预测试题答案(6):单选题
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答案与解析
一、单项选择题
1.A【解析】涨停价格=上一交易日的结算价×(1+ 涨跌停板幅度)。 本题中，涨停价格=67110(1+4%)=69794.4 元/吨。
2.A【解析】企业按某一期货合约价格加减升贴水方 式确定点价方式的同时，在期货市场进行套期保值 操作，从而降低套期保值中的基差风险的操作被称 为基差交易。
3.A【解析】根据国外交易所的规定，在套利交易中， 无论是开仓还是平仓，下达交易指令时，要明确写明 买入合约与卖出合约之间的价格差。套利的关键在 于合约间的价格差，与价格的特定水平没有关系。 以价格差代替具体价格，可以更加灵活，只要价差符 合，可以按任何价格成交
4.B【解析】市价指令成交速度快，指令一旦下达，不 可更改或撤销。
5.B【解析】国内期货交易所均采用计算机撮合成交 1 方式，开盘价南集合竞价产生。
6.B【解析】郑州商品交易所菜籽油期货合约的最低 交易保证金是5%。
7.A【解析】英国的伦敦国际金融期货期权交易所于 2001年1月29日首次推出以英国、欧洲大陆和美国 的蓝筹股为标的物股票期货交易，交易量增长迅速。
8.B【解析】在我国2006年会计准则中规定，当套期 保值有效性在80%~l25%的范围内，该套期保值被 认定为高度有效。
9.B【解析】保证金的收取是分级进行的，分为会员保证 金和客户保证金。期货交易所不直接向客户收取保证 金，而是向会员收取保证金。
10.B【解析】点价交易从本质上看是一种为现货贸易 定价的方式，交易双方并不需要参与期货交易。在 大宗商品贸易中，点价交易得到普遍应用。
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11.A【解析】目前，我国各交易所普遍采用市价指令、 限价指令、取消指令。此外，郑州商品交易所还采用 了套利指令，大连商品交易所不仅采取了套利指令， 还采用了止损指令和停止指令。
12.A【解析】根据进入期货市场的目的不同，期货交易 者可分为期货保值者和投机者。根据交易者是自然 人还是法人划分，可分为个人投资者和机构投资者。
13.B【解析】我国客户下单方式有书面下单，电话下单 和网上下单三种。
14.D【解析】供给量的变动是指在影响供给的其他因 素不变的情况下，只是由产品本身价格的变化所引起 的该产品供给的变化。
15.B【解析】基差=现货价格一期货价格。根据公式， 品质为2号的小麦在美湾交货的价格与芝加哥期货 交易所12月小麦期货价格相比高出55美分/蒲 式耳。
16.C【解析】以最大成交量为原则的集合竟价，成交后 所能够得到的最大成交量等于集合竞价产生的价格 的买入申报，根据买人申报量的多少，按少的一方的 申报量成交。
17.A【解析】投资者在进行跨市套利时，会遇到交易 单位和报价体系不一致的问题，应将不同交易所的 价格按相同计量单位进行折算，才能进行价格比较。
18.D【解析】若当日无成交价格，则以上一交易日的 结算价作为当日的结算价。
19.C【解析】期货保证金存管银行属于期货服务机 构，是由交易所指定，协助交易所办理期货交易结算 业务的银行。经交易所同意成为存管银行后，存管 银行须与交易所签订相应协议，明确双方的权力和 义务，以规范相关业务行为。
20.A【解析】一般来说，在上升趋势中应该买入，在下 跌趋势中应该卖出。
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21.A【解析】上升三角形有一条上升的底线和一条水 平的顶线。上升三角形代表升市，当收市价穿越顶 线时，便是突破的信号。通常，伴随着成交量放大， 上升三角形的突破可认为是上升行情的开始，可以 考虑买入合约。
22.C【解析】从现实来看，买入套期保值者和卖出套 期保值者之间的不平衡(交易数量并不是总是完全 相符)是经常存在的。而投机者的加入恰好能抵消 这种不平衡。投机者愿意承担风险，并且愿意提供 资金。因此，把价格风险从套期保值者转移给投 机者。
23.B【解析】略
24.D【解析】套利者是在同一时间在相关市场进行反 向交易，或者在同一时间买入和卖出相关期货合约， 同时扮演多头和空头的双重角色。
25.C【解析】考查期货市场的产生和发展历史。
26.C【解析】如果一国外汇储备增加，外汇市场对本 币的信心增加，会促使本币升值。
27.B【解析】8选项期货合约保证金比例越低，期货 交易的杠杆作用就越大，高收益和高风险的特点就 越明显。
28.C【解析】通常在价格暴涨或暴跌时出现的缺El， 叫逃逸缺口。
29.C【解析】在国债期货交易中，成交价格是不包括 应付利息的，国债的应付利息需在交割时另行计算。 在国债期货实物交割中，卖方交付可交割债券应收 入的总金额为：1000美元×期货交割价格×转换因 子+应计利息。
30.D【解析】前三个是现金交割，最后一个为实物 交割。
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31.A【解析】当RSl变化与价格走势发生背离时，价 格走势通常会逆转。
32.D【解析】楔形是上倾或下倾的三角形，三角形的 上下两条边都是朝着同一方向倾斜。
33.B【解析】在涨势中，价格随递增的成交量上涨，当 价格调整后再上涨创出新高价时，成交量却没有创 新高，形成两家背离，这暗示价格将回跌。
34.B【解析】考查替代品的价格变化对商品的需求的 影响。
35.B【解析】持仓量增加，价格下跌，表示新卖方在大 量建仓空头，近期价格继续下跌。
36.B【解析】商品的支出在消费者收入中所占的比重 越小，需求就越缺乏弹性。
37.A【解析l变化前后基差都为负值，是在正向市场上 变化;基差为负值且绝对值变小，属于“走强”，故题 中变化是在正向市场上基差走强。
38.C【解析】美国证券分析家拉尔夫•纳尔逊•艾略特(R.N.Elliott)根据市场的13种型态(Pattern)或 谓波(Wave8)形成的图形提出了一系列权威性的演绎法则用来解释市场的行为，并特别强调波动原理的预测价值，这就是久负盛名的艾略特波段理论，又称波浪理论。
39.A【解析】世界上最早的金融期货品种是外汇期货，之后是利率期货、股指期货依次出现。
40.D【解析】期权的基本交易方法有四个：买进看涨 期权、卖出看涨期权、买进看跌期权、卖出看跌期权， 其他所有交易策略都因此而派生。
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41.C【解析】美元标价法是目前国际金融市场上通行 的标价法。
42.A【解析】考查历史数据，需要记忆。
43.C【解析】黄金交叉点意味着在此时买入的赢利机 会大。
44.C【解析】权利金就是期货期权的价格。在期权合 约中，期权权利金是期权合约中唯一能在交易所内 讨价还价的要素，其他合约要素均已标准化。
45.C【解析】当看涨期权的执行价格远远高于当时的标 的物价格时，该期权为极度虚值期权。
46.B【解析】道•琼斯平均系列指数包括：道•琼斯工 业平均指数(DJIA)、道•琼斯运输业平均指数(DJ• TA)、道•琼斯公共事业平均指数(DJUA)、道•琼 斯综合平均指数(DJCA)。
47.C【解析】美国期货市场短期利率期货交易主要集 中在芝加哥商业交易所，只有欧洲美元期货最为活 跃;中长期利率期货交易主要集中在芝加哥期货交 易所，不同期限的美国中长期国债期货多个品种的 交易都比较活跃，品种间套利机会较多。因而，在美 国期货市场的短期利率期货合约间套利比较困难。
48.C【解析】期货公司风险可以分为两种：①期货公 司自身原因带来的风险;②客户资信状况恶化、客户 出现违规行为等带来的风险。
49.B【解析】持仓量的增减取决于交易者的期货市场 中的买卖活动，包括 4种情况。
50.A【解析】我国各交易所的指令均为当日有效，在 指令成交前，投资者可以提出变更和撤销。
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51.B【解析】2000年12月我国成立了中国期货业协 会。协会的宗旨是：在国家对期货业实行集中统一 监督管理的前提下，进行期货业自律管理;发挥政府 与期货业间的桥梁和纽带作用。为会员服务，保护 会员的合法权益;坚持期货市场的公开、公平、公正， 维护期货正当竞争秩序，保护投资者利益，推出期货 市场的规范发展。
52.D【解析】在商品市场的需求量组成部分中，期末 商品结存量是分析期货商品价格变化趋势最重要的 数据之一。
53.C【解析】各地方民政部门审查批准设立的地方期 货业社会团体法人是指期货业协会的联系会员。
54.C【解析】在会员制期货交易所内，各会员除依章 规定分担经费和出资缴纳的款项外，会员不承担交 易中的任何责任;公司制法人首先适用于《公司法》 的规定，只有在《公司法》未作规定的情况下才适用 《民法》的一般规定;会员制交易所的盈余部分不作 为红利分给会员。
55.B【解析】交割环节作为联系期货市场和现货市场 的纽带，是期货交易最重要的环节之一。
56.B【解析】l925年芝加哥期货交易所结算公司成 立，芝加哥期货交易所的所有交易都进入结算公司 结算，现代意义上的结算机构产生了。
57.B【解析】对冲平仓是期货交易特有的方式。由于 结算机构替代-『原对手，结算会员及其客户才可以 随时冲销合约而不必征得原对手的同意，使得期货 交易独有的以对冲平仓方式免除合约履行义务的机 制得以运行。
58.A【解析】期货公司分类评价指标分三类：风险管 理能力指标、市场影响力指标、持续合规状况指标。
59.C【解析】期货公司分类评价设定正常经营的期货 公司基准分为l00分，在此基础上，根据公司分类评 价指标得分情况，进行相应加分或扣分，最终确定期 货公司的评价计分。
60.B【解析】根据分类评价“一票降级”制度，如果期 货公司在评价期内出现规定的违规行为，在分类评 价时将公司类别下调3个级别，情节严重的，直接评 为D类。
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