2014年期货从业资格基础知识讲义：期货交易所

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　　第一节 期货交易所

　　一、性质与职能

　　(1)期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。它自身并不参与期货交易。

　　基本宗旨：营造公开、公平、公正和诚信透明的市场环境与维护投资者的合法权益

　　(2)重要职能：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约、安排合约上市;

　　③制定并实施期货市场制度与交易规则;④组织并监督期货交易，监控市场风险;⑤发布市场信息。

　　二、组织结构

　　1.会员制

　　(1)定义：会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。

　　(2)只有取得会员资格才能进入期货交易所场内交易。会员资格获得的方式：①以交易所创办发起人的身份加入;②接受发起人的资格转让加入;③接受期货交易所其他会员的资格转让加入;④依据期货交易所的规则加入。

　　(3)会员构成：自然人会员与法人会员、全权会员与专业会员、结算会员与非结算会员。

　　(4)会员的基本权利与义务。

　　(5)组织架构：一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。

　　2.公司制

　　(1)定义：公司制期货交易所通常是由若干股东共同出资组建、股份可以按照有关规定转让、以营利为目的的企业法人。公司制期货交易所的盈利来自通过交易所进行期货交易而收取的各种费用。

　　(2)会员资格：与会员制相似。

　　(3)组织架构如图2―5所示。

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　　3.会员制和公司制期贷交易所的主要区剐

　　(1)是否以营利为目标：会员制不以营利为目标，公司制以营利为目标。

　　(2)适用法律不同：会员制一般适用民法，公司制先适用于公司法，只有在公司法未

　　作规定的情况下，才适用民法的一般规定。

　　(3)决策机构不同：会员制最高权力机构是会员大会，公司制是股东大会;会员制最

　　高权力机构的常设机构是理事会，公司制是董事会。

　　三、我国境内期货交易所

　　我国境内期货交易所的概况如表2―1所示。

　　

 

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