2013年证券从业资格考试(证券交易)讲义：证券自营业务监管和法律责任

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　　一、监管措施

　　(一)专设账户、单独管理

　　证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　(二)证券公司自营情况的报告

　　证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

　　(三)中国证监会的监管

　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　(四)证券交易所的监管

　　1.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。

　　2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。

　　3.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

　　4.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。

　　5.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

　　(五)禁止内幕交易的主要措施

　　(1)加强自律管理。

　　(2)加强监管。

　　二、法律责任

　　(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定

　　(二)《证券法》的有关规定

　　(三)《刑法》的有关规定

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