2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(三)

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　　多选题

　　61.题干: 保证金可以以( )方式支付。

　　A: 现金

　　B: 本票

　　C: 汇票

　　D: 支票

　　参考答案[ABCD]

　　62.题干: 期货交易所会员享有的权利包括( )。

　　A: 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

　　C: 联名提议召开会员大会

　　D: 按照规定转让会员资格

　　参考答案[ACD]

　　63.题干: 境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当( )。

　　A: 交易活跃

　　B: 交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

　　C: 管理规范

　　D: 上市品种齐全

　　参考答案[ABC]

　　64.题干: 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。

　　A: 健全性原则

　　B: 有效性原则

　　C: 合理性原则

　　D: 相互制约原则

　　参考答案[ACD]

　　65.题干: 下列属于期货从业人员的有( )。

　　A: 期货公司总经理

　　B: 期货交易所的电脑管理人员

　　C: 期货公司后勤服务人员

　　D: 期货公司投资咨询顾问

　　参考答案[ABD]

　　66.题干: 在我国，交割仓库不得有( )行为。

　　A: 出具虚假仓单

　　B: 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

　　C: 泄露与期货交易有关的商业秘密

　　D: 参与期货交易

　　参考答案[ABCD]

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　　67.题干: 期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。

　　A: 本人

　　B: 父母

　　C: 配偶

　　D: 子女

　　参考答案[ABCD]

　　68.题干: 在我国，期货经纪公司应当保证期货( )资料的完整和安全。

　　A: 交易

　　B: 结算

　　C: 交割

　　D: 价格

　　参考答案[ABC]

　　69.题干: 人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

　　A: 期货合同纠纷

　　B: 期货侵权纠纷

　　C: 期货违约纠纷

　　D: 无效的期货交易合同纠纷

　　参考答案[BD]

　　70.题干: 在我国，任何单位或者个人不得使用( )进行期货交易。

　　A: 信贷资金

　　B: 财政资金

　　C: 自有资金

　　D: 银行资金

　　参考答案[ABD]

　　71.题干: 在我国，( )从事期货交易限于从事套期保值业务。

　　A: 国有企业

　　B: 国有控股企业

　　C: 金融机构

　　D: 事业单位

　　参考答案[AB]

　　72.题干: 下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，( )是正确的。

　　A: 未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

　　B: 从事境外期货交易须经中国证监会批准

　　C: 从事境外期货交易需报国务院批准

　　D: 期货经纪公司禁止从事境外期货交易

　　参考答案[ACD]

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　　73.题干: 期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。

　　A: 设立目的和职能

　　B: 名称、住所和营业场所

　　C: 注册资本及其构成

　　D: 对会员的纪律处分

　　参考答案[ABCD]

　　74.题干: 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。

　　A: 会员资格的取得条件和程序

　　B: 会员资格的变更条件和程序

　　C: 对会员的监督管理

　　D: 会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案[ABCD]

　　75.题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。

　　A: 居间人可以是公民也可以是法人

　　B: 只能接受客户的委托

　　C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

　　D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　参考答案[ACD]

　　76.题干: 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。

　　A: 经纪公司不得混码交易

　　B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

　　C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

　　D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

　　参考答案[ABC]

　　77.题干: 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。

　　A: 周报表

　　B: 月报表

　　C: 季度报表

　　D: 年报表

　　参考答案[ABD]

　　78.题干: 下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。

　　A: 依法对期货经纪公司进行监督管理

　　B: 依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

　　C: 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

　　D: 中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

　　参考答案[AC]

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　　79.题干: 下列表述中，( )是正确的。

　　A: 期货经纪公司应当加入期货业协会

　　B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会

　　C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

　　D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

　　参考答案[AD]

　　80.题干: 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。

　　A: 投资基金

　　B: 经纪业务

　　C: 咨询、培训

　　D: 自营

　　参考答案[BC]

　　81.题干: 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

　　A: 申请人前三年没有重大违法违规行为

　　B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

　　C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

　　D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

　　参考答案[BCD]

　　82.题干: 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。

　　A: 聘用具有资格的从业人员

　　B: 从业人员死亡

　　C: 从业人员被解聘

　　D: 聘用的从业人员辞职

　　参考答案[ABCD]

　　83.题干: 属于从事期货业务的机构有( )。

　　A: 期货交易所

　　B: 期货经纪公司

　　C: 从事境外期货交易的机构

　　D: 期货投资咨询机构

　　参考答案[ABCD]

　　84.题干: 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。

　　A: 遵守有关法律、法规、规章和政策

　　B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程

　　C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

　　D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

　　参考答案[ABCD]

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　　85.题干: 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。

　　A: 身体状况良好

　　B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

　　C: 有相应的经济或者管理工作经验

　　D: 取得证券从业人员资格

　　参考答案[ABCD]

　　86.题干: 境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户( )。

　　A: 上年底保留的余额

　　B: 年度内累计追加的保证金额

　　C: 期货赔付款的最高限额

　　D: 年度累计期货赔付款总额

　　参考答案[ABC]

　　87.题干: 国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有( )。

　　A: 必须具有进出口权才能申请境外期货业务

　　B: 申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权

　　C: 在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作

　　D: 没有明确说法

　　参考答案[A]

　　88. 题干: 刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　A: 散布虚假信息

　　B: 买入或者卖出该证券

　　C: 从事与该内幕信息有关的期货交易

　　D: 泄露该信息

　　参考答案[BCD]

　　89.题干: 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

　　A: 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

　　B: 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

　　C: 中国证监会对上报材料进行书面审核

　　D: 中国证监会做出是否核准任职资格的决定

　　参考答案[ABCD]

　　90.题干: 当发生( )情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

　　A: 投资者为限制民事行为能力的自然人

　　B: 经查实，投资者为期货交易所的工作人员

　　C: 经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关

　　D: 经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶

　　参考答案[ABCD]

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