2014年期货从业《法律法规》重点试题:期货公司管理人员

　　5.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起(　　)内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　答案为C。期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

　　6.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员(　　)。

　　A.予以警告，并处以1万元以下罚款

　　B.予以警告，并处以3万元以下罚款

　　C.予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款

　　D.予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

　　答案为B。申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。

　　二、多项选择题

　　1.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有(　　)。

　　A.规范期货公司运作

　　B.规范期货从业人员的执业行为

　　C.防范经营风险

　　D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

　　答案为ACD。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条规定，选项A、C、D属于本办法的制定目的。选项B属于《期货从业人员管理办法》的制定目的。

　　2.下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有(　　)。

　　A.认真执行董事会决议

　　B.有效执行公司制度

　　C.防范和化解经营风险

　　D.确保经营业务的稳健运行

　　答案为ABCD。期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。

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　　3.期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?(　　)

　　A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

　　B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

　　C.未按规定对离任人员进行离任审计

　　D.未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

　　答案为ABCD。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐惠;②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤未按规定对离任人员进行离任审计;⑥中国证监会认定的其他情形。

　　4.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?(　　)

　　A.未按规定履行职责

　　B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

　　C.未按规定参加业务培训

　　D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

　　答案为ABCD。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：①未按规定履行职责;②未按规定参加业务培训;③违规兼职或者未按规定报告兼职情况;④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤中国证监会认定的其他情形。

　　5.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?(　　)

　　A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

　　B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

　　C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

　　D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

　　答案为ABD。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果;②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果;③擅离职守，造成严重后果;④l年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;⑤累计3次被行业自律组织纪律处分;⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;⑦中国证监会认定的其他情形。

　　三、判断是非题

　　1.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起5年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。(　　)

　　×。推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

　　2.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。(　　)

　　√。

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