2014年期货从业《法律法规》重点试题:风险监管指标

　　一、单项选择题

　　1.《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(　　)以上变化的业务。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案为B。在《期货公司风险监管指标管理办法》中，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

　　2.《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是(　　)。

　　A.2007年4月18日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年3月27日

　　D.2013年7月1日

　　答案为D。《期货公司风险监管指标管理试行办法》自2007年4月18日起施行。《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是2013年7月1日。

　　二、多项选择题

　　根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括(　　)。

　　A.风险监管指标汇总表

　　B.净资本计算表

　　C.客户权益变动表

　　D.客户分离资产报表

　　答案为ABCD。风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

　　三、判断是非题

　　1.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。(　　)

　　2.《期货公司风险监管指标管理办法》所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金;负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。(　　)

　　√。