2014年期货从业《法律法规》重点试题:执业行为准则
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一、单项选择题
1.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的( )。
A.暂停其从业资格6个月至12个月
B.予以训诫,并暂停其从业资格l2个月
C.撤销其从业资格
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
答案为D。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定,期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。
A.2007年4月20日
B.2007年7月4日
C.2008年4月30日
D.2008年6月1日
答案为C。《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布,自公布之日起施行。
二、多项选择题
1.期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?( )
A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D.以个人或者他人名义参与期货交易的
答案为ABCD。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定,期货从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:①有本准则第10条至第l5条所禁止行为之一的;②违反有关法律、法规、规章舜口政策规定向投资者承诺或者保证收益的;③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第ll条所禁止的行为。
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2.期货从业人员受到( )的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A.撤销从业资格
B.训诫
C.公开谴责
D.暂停从业资格
答案为BCD。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条规定,期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
三、判断是非题
1.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免予纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。( )
√。
2.期货从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,对申诉决定不服的,可向人民法院提起诉讼。( )
×。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第44条规定,期货从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,申诉委员会作出的审议决定为最终决定。
3.期货从业人员受到纪律惩戒的,中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。( )
√。
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