2016年造价工程师《造价管理》教材预习：第一章

　　二、工程造价相关概念

　　(一)静态投资与动态投资

　　静态投资是以某一基准年、月的建设要素的价格为依据所计算出的建设项目投资的瞬时值。静态投资包括：建筑安装工程费、设备和工器其购置费、工程建设其他费用、基本预备费，以及因工程量误差而引起的工程造价的增减等。

　　动态投资是指为完成一个工程项目的建设，预计投资需要量的总和。动态投资除包括静态投资外，还包括建设期贷款利息、有关税费、涨价预备费等。动态投资概念较为符合市场价格运行机制，使投资的估算、计划、控制更加符合实际。

　　静态投资和动态投资密切相关。动态投资包含静态投资，静态投资是动态投资最主要的组成部分，也是动态投资的计算基础。

　　(二)建设项目总投资与固定资产投资

　　建设项目总投资是指投资主体为获取预期收益，在选定的建设项目上所需投入的全部资金。建设项目按用途可分为生产性建设项目和非生产性建设项目。生产性建设项目总投资包括固定资产投资和流动资产投资两部分;非生产性建设项目总投资只包括固定资产投资，不含流动资产投资。建设项目总造价是指项目总投资中的固定资产投资总额。

　　固定资产投资是投资主体为达到预期收益的资金垫付行为。我国的固定资产投资包括基本建设投资、更新改造投资、房地产开发投资和其他固定资产投资四种。其中，基本建设投资是指利用国家预算内拨款、自筹资金、国内外基本建设贷款以及其他专项资金进行的，以扩大生产能力(或新增工程效益)为主要目的的新建、扩建工程及有关的工作量。更新改造投资是通过以先进科学技术改造原有技术、以实现内涵扩大再生产为主的资金投入行为。房地产开发投资是房地产企业开发厂房、宾馆、写字楼、仓库和住宅等房屋设施和开发土地的资金投入行为。其他固定资产投资是指按规定不纳入投资计划和利用专项资金进行基本建设和更新改造的资金投入行为。

　　建设项目的固定资产投资也就是建设项目的工程造价，二者在量上是等同的。其中，建筑安装工程投资也就是建筑安装工程造价，二者在量上也是等同的。从这里也可以看出工程造价两种含义的同一性。

　　(三)建筑安装工程造价

　　建筑安装工程造价亦称建筑安装产品价格。从投资的角度看，它是建设项目投资中的建筑安装工程部分的投资，也是工程造价的组成部分。从市场交易角度看，建筑安装工程实际造价是投资者和承包商双方共同认可的、由市场形成的价格。

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　　第二节工程造价管理的组织和内容

　　一、工程造价管理的基本内涵

　　(一)工程造价管理

　　工程造价管理是指综合运用管理学、经济学和工程技术等方面的知识与技能，对工程造价进行预测、计划、控制、核算等的过程。工程造价管理既涵盖了宏观层次的工程建设投资管理，也涵盖了微观层次的工程项目费用管理。

　　1.工程造价的宏观管理

　　工程造价的宏观管理是指政府部门根据社会经济发展的实际需要，利用法律、经济和行政等手段，规范市场主体的价格行为，监控工程造价的系统活动。

　　2.工程造价的微观管理

　　工程造价的微观管理是指工程参建主体根据工程有关计价依据和市场价格信息等预测、计划、控制、核算工程造价的系统活动。

　　(二)建设工程全面造价管理

　　按照国际工程造价管理促进会给出的定义，全面造价管理(Total Cost Management， TCM)是指有效地利用专业知识与技术，对资源、成本、盈利和风险进行筹划和控制。建设工程全面造价管理包括全寿命期造价管理、全过程造价管理、全要素造价管理和全方位造价管理。

　　1.全寿命期造价管理

　　建设工程全寿命期造价是指建设工程初始建造成本和建成后的日常使用成本之和，它包括建设前期、建设期、使用期及拆除期各个阶段的成本。由于在实际管理过程中，在工程建设及使用的不同阶段，工程造价存在诸多不确定性，因此，全寿命期造价管理主要是作为一种实现建设工程全寿命期造价最小化的指导思想，指导建设工程的投资决策及设计方案的选择。

　　2.全过程造价管理

　　全过程造价管理是指覆盖建设工程策划决策及建设实施各个阶段的造价管理。包括：前期决策阶段的项目策划、投资估算、项目经济评价、项目融资方案分析;设计阶段的限额设计、方案比选、概预算编制;招投标阶段的标段划分、发承包模式及合同形式的选择、招标控制价或标底编制}施工阶段的工程计量与结算、工程变更控制、索赔管理;竣工验收阶段的结算与决算等。

　　3.全要素造价管理

　　影响建设工程造价的因素有很多。为此，控制建设工程造价不仅仅是控制建设工程本身的建造成本，还应同时考虑工期成本、质量成本、安全与环境成本的控制，从而实现工程成本、工期、质量、安全、环境的集成管理。全要素造价管理的核心是按照优先性的原则，协调和平衡工期、质量、安全、环保与成本之间的对立统一关系。

　　4.全方位造价管理

　　建设工程造价管理不仅仅是业主或承包单位的任务，而应该是政府建设主管部门、行业协会、建设单位、设计单位、施工单位以及有关咨询机构的共同任务。尽管各方的地位、利益、角度等有所不同，但必须建立完善的协同工作机制，才能实现建设工程造价的有效控制。

　　二、工程造价管理的组织系统

　　工程造价管理的组织系统，是指为了实现工程造价管理目标而进行的有效组织活动，以及与造价管理功能相关的有机群体。它是工程造价动态的组织活动过程和相对静态的造价管理部门的统一。

　　为了实现工程造价管理目标而开展有效的组织活动，我国设置了多部门、多层次的工程造价管理机构，并规定了各自的管理权限和职责范围。

　　(一)政府行政管理系统

　　政府在工程造价管理中既是宏观管理主体，也是政府投资项目的微观管理主体。从宏观管理的角度，政府对工程造价管理有一个严密的组织系统，设置了多层管理机构，规定了管理权限和职责范围。

　　(1)国务院建设主管部门造价管理机构。主要职责是：

　　1)组织制定工程造价管理有关法规、制度并组织贯彻实施;

　　2)组织制定全国统一经济定额和制定、修订本部门经济定额;

　　3)监督指导全国统一经济定额和本部门经济定额的实施;

　　4)制定和负责全国工程造价咨询企业的资质标准及其资质管理工作;

　　5)制定全国工程造价管理专业人员执业资格准入标准，并监督执行。

　　(2)国务院其他部门的工程造价管理机构。包括：水利、水电、电力、石油、石化、机械、冶金、铁路、煤炭、建材、林业、有色、核工业、公路等行业和军队的造价管理机构。主要是修订、编制和解释相应的工程建设标准定额，有的还担负本行业大型或重点建设项目的概算审批、概算调整等职责。

　　(3)省、自治区、直辖市工程造价管理部门。主要职责是修编、解释当地定额、收费标准和计价制度等。此外，还有审核国家投资工程的标底、结算，处理合同纠纷等职责。

　　(二)企事业单位管理系统

　　企事业单位对工程造价的管理，属微观管理的范畴。设计单位、工程造价咨询企业等按照业主或委托方的意图，在可行性研究和规划设计阶段合理确定和有效控制建设工程造价，通过限额设计等手段实现设定的造价管理目标;在招标投标工作中编制招标文件、标底，参加评标、合同谈判等工作;在项目实施阶段，通过工程计量与支付、工程变更与索赔管理等控制工程造价。设计单位、工程造价咨询机构通过在全过程造价管理中的业绩，赢得自己的信誉，提高市场竞争力。

　　工程承包企业的造价管理是企业自身管理的重要内容。工程承包企业设有自己专门的职能机构参与企业的投标决策，并通过对市场的调查研究，利用过去积累的经验，研究报价策略，提出报价;在施工过程中，进行工程造价的动态管理，注意各种调价因素的发生和工程价款的结算，避免收益的流失，以促进企业盈利目标的实现。

　　(三)行业协会管理系统

　　中国建设工程造价管理协会是经建设部和民政部批准成立的，代表我国建设工程造价管理的全国性行业协会，是亚太区测量师协会(PAQS)和国际工程造价联合会(ICEC)等相关国际组织的正式成员。在各国造价管理协会和相关学会团体的不断共同努力下，目前，联合国已将造价管理行业列入了国际组织认可行业，这对于造价咨询行业的可持续发展和进一步提高造价专业人员的社会地位将起到积极的促进作用。

　　为了增强对各地工程造价咨询工作和造价工程师的行业管理，近些年来，先后成立了各省、自治区、直辖市所属的地方工程造价管理协会。全国性造价管理协会与地方造价管理协会是平等、协商、相互支持的关系，地方协会接受全国性协会的业务指导，共同促进全国工程造价行业管理水平的整体提升。

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　　三、工程造价管理的主要内容及原则

　　(一)工程造价管理的主要内容

　　在工程建设全过程各个不同阶段，工程造价管理有着不同的工作内容，其目的是在优化建设方案、设计方案、施工方案的基础上，有效地控制建设工程项目的实际费用支出。

　　(1)工程项目策划阶段：按照有关规定编制和审核投资估算，经有关部门批准，即可作为拟建工程项目策划决策的控制造价;基于不同的投资方案进行经济评价，作为工程项目决策的重要依据。

　　(2)工程设计阶段：在限额设计、优化设计方案的基础上编制和审核工程概算、施工图预算。对于政府投资工程而言，经有关部门批准的工程概算，将作为拟建工程项目造价的最高限额。

　　(3)工程发承包阶段：进行招标策划，编制和审核工程量清单、招标控制价或标底，确定投标报价及其策略，直至确定承包合同价。

　　(4)工程施工阶段：进行工程计量及工程款支付管理，实施工程费用动态监控，处理工程变更和索赔，编制和审核工程结算、竣工决算，处理工程保修费用等。

　　(二)工程造价管理的基本原则

　　实施有效的工程造价管理，应遵循以下三项原则：

　　(1)以设计阶段为重点的全过程造价管理。工程造价管理贯穿于工程建设全过程的同时，应注重工程设计阶段的造价管理。工程造价管理的关键在于前期决策和设计阶段，而在项目投资决策后，控制工程造价的关键就在于设计。建设工程全寿命期费用包括工程造价和工程交付使用后的日常开支费用(含经营费用、日常维护修理费用、使用期内大修理和局部更新费用)以及该工程使用期满后的报废拆除费用等。

　　长期以来，我国往往将控制工程造价的主要精力放在施工阶段——审核施工图预算、结算建筑安装工程价款，对工程项目策划决策阶段的造价控制重视不够。要有效地控制工程造价，就应将工程造价管理的重点转到工程项目策划决策和设计阶段。

　　(2)主动控制与被动控制相结合。长期以来，人们一直把控制理解为目标值与实际值的比较，以及当实际值偏离目标值时，分析其产生偏差的原因，并确定下一步的对策。在工程建设全过程中进行这样的工程造价控制当然是有意义的。但问题在于，这种立足于调查—分析—决策基础之上的偏离—纠偏—再偏离—再纠偏的控制是一种被动控制，因为这样做只能发现偏离，不能预防可能发生的偏离。为尽可能地减少以至避免目标值与实际值的偏离，还必须立足于事先主动地采取控制措施，实施主动控制。也就是说，工程造价控制不仅要反映投资决策，反映设计、发包和施工，被动地控制工程造价，更要能动地影响投资决策，影响工程设计、发包和施工，主动地控制工程造价。

　　(3)技术与经济相结合。要有效地控制工程造价，应从组织、技术、经济等多方面采取措施。从组织上采取的措施，包括明确项目组织结构，明确造价控制者及其任务，明确管理职能分工;从技术上采取措施，包括重视设计多方案选择，严格审查监督初步设计、技术设计、施工图设计、施工组织设计，深入技术领域研究节约投资的可能性;从经济上采取措施，包括动态地比较造价的计划值和实际值，严格审核各项费用支出，采取对节约投资的有力奖励措施等。

　　应该看到，技术与经济相结合是控制工程造价最有效的手段。应通过技术比较、经济分析和效果评价，正确处理技术先进与经济合理两者之间的对立统一关系，力求在技术先进条件下的经济合理，在经济合理基础上的技术先进，将控制工程造价观念渗透到各项设计和施工技术措施之中。

　　第三节工程造价专业人员管理制度

　　一、造价工程师管理制度

　　(一)造价工程师的素质要求和职业道德

　　根据《注册造价工程师管理办法》(建设部第150号部令)，造价工程师是指通过全国造价工程师执业资格统一考试，或者通过资格认定或资格互认，取得中华人民共和国造价工程师执业资格，按有关规定进行注册并取得中华人民共和国造价工程师注册证书和执业印章，从事工程造价活动的专业人员。

　　我国实行造价工程师注册执业管理制度。取得造价工程师执业资格的人员，必须经过

　　注册方能以注册造价工程师的名义进行执业。

　　1、造价工程师的素质要求

　　造价工程师的职责关系到国家和社会公众利益，对其专业和身体素质的要求应包括以下几个方面：

　　(1)造价工程师是复合型的专业管理人才。作为工程造价管理者，造价工程师应是具备工程、经济和管理知识与实践经验的高素质复合型专业人才。

　　(2)造价工程师应具备技术技能。技术技能是指能使用由经验、教育及培训的知识、方法、技能及设备，来达到特定任务的能力。

　　(3)造价工程师应具备人文技能。人文技能是指与人共事的能力和判断力。造价工程师应具有高度的责任心与协作精神，善于与业务有关的各方面人员沟通、协作，共同完成对项目目标的控制或管理。

　　(4)造价工程师应具备观念技能。观念技能是指了解整个组织及自己在组织中地位的能力，使自己不仅能按本身所属的群体目标行事，而且能按整个组织的目标行事。同时，造价工程师应有一定的组织管理能力，具有面对机遇与挑战积极进取，勇于开拓的精神。

　　(5)造价工程师应有健康的体魄。健康的心理和较好的身体素质是造价工程师适应紧张、繁忙工作的基础。

　　2.造价工程师的职业道德

　　造价工程师的职业道德又称职业操守，通常是指在职业活动中所遵守的行为规范的总称，是专业人士必须遵从的道德标准和行业规范。

　　为提高造价工程师整体素质和职业道德水准，维护和提高造价咨询行业的良好信誉，促进行业的健康持续发展，中国建设工程造价管理协会制订和颁布了《造价工程师职业道德行为准则》，其具体要求如下：

　　(1)遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律性规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家和社会公共利益。

　　(2)遵守“诚信、公正、精业、进取”的原则，以高质量的服务和优秀的业绩，赢得社会和客户对造价工程师职业的尊重。

　　(3)勤奋工作，独立、客观、公正、正确地出具工程造价成果文件，使客户满意。

　　(4)诚实守信，尽职尽责，不得有欺诈、伪造、作假等行为。

　　(5)尊重同行，公平竞争，搞好同行之间的关系，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益。

　　(6)廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取其他不正当的利益。

　　(7)造价工程师与委托方有利害关系的，应当主动回避;同时，委托方也有权要求其回避。

　　(8)对客户的技术和商务秘密负有保密义务。

　　(9)接受国家和行业自律组织对其职业道德行为的监督检查。

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　　(二)造价工程师执业资格考试、注册和执业

　　为了加强建设工程造价技术管理专业人员的执业准入管理，确保建设工程造价管理的工作质量，维护国家和社会公共利益，原国家人事部、建设部在 1996年联合发布了《造价工程师执业资格制度暂行规定》，确立了国家在工程造价领域实施造价工程师执业资格制度。凡从事工程建设活动的建设、设计、施工、工程造价咨询、工程造价管理等单位和部门，必须在计价、评估、审查(核)、控制及管理等岗位配备有造价工程师执业资格的专业技术管理人员。

　　《注册造价工程师管理办法》(建设部令第150号)及《造价工程师继续教育实施办法》、《造价工程师职业道德行为准则》等文件的陆续颁布与实施，确立了我国造价工程师执业资格制度体系框架。我国造价工程师执业资格制度如图1.3.1所示。

　　1.执业资格考试

　　造价工程师执业资格考试实行全国统一大纲、统一命题、统一组织。从1997年的试点考试至今，每年均举行一次全国造价工程师执业资格考试(除1999年停考外)。截至2011年底，全国注册造价工程师已超过12万人。

　　(1)报考条件。凡中华人民共和国公民，工程造价或相关专业大专及其以上毕业，从事工程造价业务工作一定年限后，均可申请参加造价工程师执业资格考试。

　　(2)考试科目。造价工程师执业资格考试分为四个科目：“建设工程造价管理”、“建设工程计价”、“建设工程技术与计量”(土建或安装专业)和“工程造价案例分析”。参加全部科目考试的人员，须在连续两个考试年度通过。

　　(3)证书取得。造价工程师执业资格考试合格者，由省、自治区、直辖市人事(职改)部门颁发统一印制、由国家人力资源主管部门和住房城乡建设主管部门统一用印的造价工程师执业资格证书，该证书全国范围内有效，并作为造价工程师注册的凭证。

　　2.注册

　　(1)注册管理部门。国务院建设主管部门作为造价工程师注册机关，负责全国注册造价工程师的注册和执业活动，实施统一的监督管理工作。

　　各省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门对本行政区域内作为造价工程师的省级注册、执业活动初审机关，对其行政区域内造价工程师的注册、执业活动实施监督管理。

　　国务院铁道、交通、水利、信息产业等相关专业部门作为造价工程师的注册初审机关，负责对其管辖范围内造价工程师的注册、执业活动实施监督管理。

　　(2)注册条件与注册程序。

　　1)注册条件：.

　　①取得造价工程师执业资格;

　　②受聘于一个工程造价咨询企业或者工程建设领域的建设、勘察设计、施工、招标代理、工程监理、工程造价管理等单位;

　　③没有不予注册的情形。

　　2)注册程序：取得造价工程师执业资格证书的人员申请注册的，应当向聘用单位工商注册所在地的省级注册初审机关或者部门注册初审机关提出注册申请。

　　对申请初始注册的，注册初审机关应当自受理申请之日起20日内审查完毕，并将申请材料和初审意见报注册机关。注册机关应当自受理之日起20日内作出决定。

　　对申请变更注册、延续注册的，注册初审机关应当自受理申请之日起5日内审查完毕，并将申请材料和初审意见报注册机关。注册机关应当自受理之日起10日内作出决定。

　　3)初始注册：取得造价工程师执业资格证书的人员，可自资格证书签发之日起1年内申请初始注册。逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。初始注册的有效期为4年。

　　申请初始注册的，应当提交下列材料：

　　①初始注册申请表;

　　②执业资格证件和身份证件复印件;

　　③与聘用单位签订的劳动合同复印件;

　　④工程造价岗位工作证明;

　　⑤取得造价工程师执业资格证书的人员，自资格证书签发之日起1年后申请初始注册的，应当提供继续教育合格证明;

　　⑥受聘于具有工程造价咨询企业资质的中介机构的，应当提供聘用单位为其交纳的社会基本养老保险凭证、人事代理合同复印件，或者劳动、人事部门颁发的离退休证复印件;

　　⑦外国人、台港澳人员应提供外国人就业许可证书、台港澳人员就业证书复印件。

　　4)延续注册：注册造价工程师注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，按照规定的程序申请延续注册。延续注册的有效期为4年。

　　申请延续注册的，应当提交下列材料：

　　①延续注册申请表;

　　②造价工程师注册证书;

　　③与聘用单位签订的劳动合同复印件;

　　④前一个注册期内的工作业绩证明;

　　⑤继续教育合格证明。

　　5)变更注册：在注册有效期内，注册造价工程师变更执业单位的，应当与原聘用单位解除劳动合同，并按照规定的程序办理变更注册手续。变更注册后延续原注册有效期。申请变更注册的，应当提交下列材料：

　　①变更注册申请表;

　　②造价工程师注册证书;

　　③与新聘用单位签订的劳动合同复印件;

　　④与原聘用单位解除劳动合同的证明文件;

　　⑤受聘于具有工程造价咨询企业资质的中介机构的，应当提供聘用单位为其交纳的社

　　会基本养老保险凭证、人事代理合同复印件，或者劳动、人事部门颁发的离退休证复印件;

　　⑥外国人、台港澳人员应当提供外国人就业许可证书、台港澳人员就业证书复印件。

　　6)注册证书和执业印章：注册证书和执业印章是注册造价工程师的执业凭证，应当由注册造价工程师本人保管、使用。造价工程师注册证书和执业印章由注册机关核发。注册造价工程师遗失注册证书、执业印章，应当在公众媒体上声明作废后，按照规定的程序申请补发。

　　7)不予注册的情形：有下列情形之一的，不予注册：

　　①不具有完全民事行为能力的;

　　②申请在两个或者两个以上单位注册的;

　　③未达到造价工程师继续教育合格标准的;

　　④前一个注册期内造价工作业绩达不到规定标准或未办理暂停执业手续而脱离工程造价业务岗位的}

　　⑤受刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的;

　　⑥因工程造价业务活动受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的;

　　⑦因工程造价业务活动以外的原因受刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的;

　　⑧被吊销注册证书，自被处罚决定之日起至申请之日止不满3年的;

　　⑨以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤销，自被撤销注册之日起至申请注册之日止不满3年的;

　　⑩法律、法规规定不予注册的其他情形。

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　　8)注册证书失效、撤销注册及注销注册：

　　①注册证书失效。注册造价工程师有下列情形之一的，其注册证书失效：

　　a.已与聘用单位解除劳动合同且未被其他单位聘用的;

　　b.注册有效期满且未延续注册的;

　　c.死亡或者不具有完全民事行为能力的;

　　d.其他导致注册失效的情形。

　　⑦撤销注册：有下列情形之一的，注册机关或其上级行政机关依据职权或者根据利害关系人的请求，可以撤销注册造价工程师的注册：

　　a.行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予注册许可的;

　　b.超越法定职权作出准予注册许可的;

　　c.违反法定程序作出准予注册许可的;

　　d.对不具备注册条件的申请人作出准予注册许可的;

　　e.依法可以撤销注册的其他情形。

　　同时，申请人以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册的?应当予以撤销。

　　③注销注册：有下列情形之一的，由注册机关办理注销注册手续，收回注册证书和执

　　业印章或者公告其注册证书和执业印章作废：

　　a.有注册证书失效情形发生的;

　　b.依法被撤销注册的;

　　c.依法被吊销注册证书的;

　　d.受到刑事处罚的;

　　e.法律、法规规定应当注销注册的其他情形。

　　注册造价工程师有上述情形之一的，注册造价工程师本人和聘用单位应当及时向注册机关提出注销注册的申请}有关单位和个人有权向注册机关举报;县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门应当及时告知注册机关。

　　9)重新注册：被注销注册或者不予注册者，在具备注册条件后重新申请注册的，按照规定的程序办理。

　　10)暂停执业：在注册有效期内，注册造价工程师因特殊原因需要暂停执业的，应当到注册初审机构办理暂停执业手续，并交回注册证书和执业印章。

　　11)信用制度：注册造价工程师及其聘用单位应当按照规定，向注册机关提供真实、准确、完整的注册造价工程师信用档案信息。注册造价工程师信用档案应当包括造价工程师的基本情况、业绩、良好行为、不良行为等内容。违法违规行为、被投诉举报处理、行政处罚等情况应当作为造价工程师的不良行为记入其信用档案。注册造价工程师信用档案信息按规定向社会公示。

　　3.执业

　　(1)注册造价工程师的执业范围：

　　1)建设项目建议书、可行性研究投资估算的编制和审核，项目经济评价，工程概算、预算、结算，竣工结(决)算的编制和审核;

　　2)工程量清单、标底(或者控制价)、投标报价的编制和审核，工程合同价款的签订及变更、调整，工程款支付与工程索赔费用的计算;

　　3)建设项目管理过程中设计方案的优化、限额设计等工程造价分析与控制，工程保险理赔的核查;

　　4)工程经济纠纷的鉴定。

　　(2)注册造价工程师的权利：

　　1)使用注册造价工程师名称;

　　2)依法独立执行工程造价业务;

　　3)在本人执业活动中形成的工程造价成果文件上签字并加盖执业印章;

　　4)发起设立工程造价咨询企业;

　　5)保管和使用本人的注册证书和执业印章;

　　6)参加继续教育。

　　(3)注册造价工程师的义务：

　　1)遵守法律、法规和有关管理规定，恪守职业道德;

　　2)保证执业活动成果的质量;

　　3)接受继续教育，提高执业水平;

　　4)执行工程造价计价标准和计价方法;

　　5)与当事人有利害关系的，应当主动回避;

　　6)保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。

　　注册造价工程师应当在本人承担的工程造价成果文件上签字并盖章。修改经注册造价工程师签字盖章的工程造价成果文件，应当由签字盖章的注册造价工程师本人进行。注册造价工程师本人因特殊情况不能进行修改的，应当由其他注册造价工程师修改，并签字盖章;修改工程造价成果文件的注册造价工程师对修改部分承担相应的法律责任。

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　　4.继续教育

　　继续教育应贯穿于造价工程师的整个执业过程，是注册造价工程师持续执业资格的必备条件之一。注册造价工程师有义务接受并按要求完成继续教育。

　　注册造价工程师在每一注册有效期内应接受必修课和选修课各为60学时的继续教育。继续教育达到合格标准的，颁发继续教育合格证明。注册造价工程师继续教育由中国建设工程造价管理协会负责组织、管理、监督和检查。

　　(1)继续教育的内容。根据中国建设工程造价管理协会2007年颁布的《注册造价工程师继续教育实施暂行办法》，注册造价工程师继续教育学习内容主要包括：与工程造价有关的方针政策、法律法规和标准规范，工程造价管理的新理论、新方法、新技术等。 (2)继续教育的形式：

　　1)参加中国建设工程造价管理协会或各省级和部门管理机构组织的注册造价工程师网络继续教育学习和集中面授培训;

　　2)参加中国建设工程造价管理协会或各省级和部门管理机构举办的各种类型的注册造价工程师培训班、研讨会;

　　3)中国建设工程造价管理协会认可的其他形式。

　　(3)继续教育学时的计算方法：

　　1)参加中国建设工程造价管理协会或各省级和部门管理机构组织的注册造价工程师网络继续教育学习，按在线学习课件记录的时间计算学时;

　　2)参加中国建设工程造价管理协会或各省级和部门管理机构组织的注册造价工程师集中面授培训及各种类型的培训班、研讨会等，每半天可认定4个学时;

　　3)其他由中国建设工程造价管理协会认定的学时。

　　5.法律责任

　　(1)对擅自从事工程造价业务的处罚。未经注册，以注册造价工程师的名义从事工程造价业务活动的，所签署的工程造价成果文件无效，由县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关专业部门给予警告，责令停止违法活动，并可处以1万元以上、3万元以下的罚款。

　　(2)对注册违规的处罚。

　　1)隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请造价工程师注册的，不予受理或者不予注册，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请造价工程师注册。

　　2)聘用单位为申请人提供虚假注册材料的，由县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关专业部门给予警告，并可处以l万元以上、3万元以下的罚款。

　　3)以欺骗、贿赂等不正当手段取得造价工程师注册的，由注册机关撤销其注册，3年内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。其中，没有违法所得的，处以1万元以下罚款;有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。

　　4)来按照规定办理变更注册仍继续执业的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门责令限期改正;逾期不改的，可处以5000元以下的罚款。

　　(3)对执业活动违规的处罚。注册造价工程师有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令改正。没有违法所得的，处以1万元以下罚款;有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款：

　　1)不履行注册造价工程师义务;

　　2)在执业过程中索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益;

　　3)在执业过程中实施商业贿赂;

　　4)签署有虚假记载、误导性陈述的工程造价成果文件;

　　5)以个人名义承接工程造价业务;

　　6)允许他人以自己名义从事工程造价业务;

　　7)同时在两个或者两个以上单位执业;

　　8)涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让注册证书或执业印章;

　　9)法律、法规、规章禁止的其他行为。

　　(4)对未提供信用档案信息的处罚。注册造价工程师或者其聘用单位未按照要求提供造价工程师信用档案信息的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关专业部门责令限期改正;逾期不改的，可处以1000元以上、1万元以下的罚款。

　　二、造价员管理制度

　　受住房和城乡建设部委托，中国建设工程造价管理协会2011年修订的《全国建设工程造价员管理办法》指出，全国建设工程造价员(以下简称造价员)是指通过造价员资格考试，取得《全国建设工程造价员资格证书》(以下简称资格证书)，并经登记注册取得从业印章，从事工程造价活动的专业人员。

　　资格证书和从业印章是造价员从事工程造价活动的资格证明和工作经历证明。造价员资格证书在全国范围内有效。

　　(一)造价员资格考试

　　造价员资格考试原则上每年一次，实行全国统一考试大纲、统一通用专业和考试科目。 1.报考条件

　　凡中华人民共和国公民，遵纪守法，具备下列条件之一者，均可申请参加造价员资格考试：

　　(1)普通高等学校工程造价专业、工程或工程经济类专业在校生;

　　(2)工程造价专业、工程或工程经济类专业中专及以上学历;

　　(3)其他专业，中专及以上学历，且从事工程造价活动满1年。

　　2.考试科目

　　造价员资格考试科目分为《建设工程造价管理基础知识》和《专业工程计量与计价》两个科目。其中，《专业工程计量与计价》一般分为建筑工程、安装工程、市政工程三个专业。两个科目需在一次考试期间全部通过，考试合格者由管理机构颁发资格证书。

　　符合下列条件之一者，可向相关管理机构申请免试《建设工程造价管理基础知识》科目的考试：

　　(1)普通高等学校工程造价专业的应届毕业生;

　　(2)工程造价专业大专及其以上学历的考生，自毕业之日起两年内;

　　(3)已取得资格证书，申请其他专业考试(即增项专业)的考生。

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　　(二)造价员登记、从业及资格管理

　　1.造价员登记从业管理制度

　　造价员实行登记从业管理制度。各管理机构负责造价员的登记工作。符合登记条件的，核发从业印章。取得资格证书的人员，经过登记取得从业印章后，方可以造价员的名义从业。

　　造价员登记的条件：

　　(1)取得资格证书;

　　(2)受聘于一个建设、设计、施工、工程造价咨询、招标代理、工程监理、工程咨询

　　或工程造价管理等单位;

　　(3)无以下不予登记的情形：

　　1)不具有完全民事行为能力I

　　2)申请在两个或两个以上单位从业的;

　　3)逾期登记且未达到继续教育要求的;

　　4)已取得注册造价工程师证书，且在有效期内的;

　　5)受刑事处罚未执行完毕的;

　　6)在工程造价从业活动中，受行政处罚，且行政处罚决定之日至申请登记之日不满2年的;

　　7)以欺骗、贿赂等不正当手段获准登记被注销的，自被注销登记之日起至申请登记之日不满2年的;

　　8)法律、法规规定不予登记的其他情形。

　　2.从业

　　造价员应在本人完成的工程造价成果文件上签字、加盖从业印章，并承担相应的责任。 3.资格管理和继续教育

　　中国建设工程造价管理协会统一印制资格证书，统一规定资格证书编号规则和从业印章样式。造价员的资格证书和从业印章应由本人保管、使用。资格证书原则上每4年验证一次，验证结论分为合格、不合格和注销三种。

　　造价员应接受继续教育，每两年参加继续教育的时间累计不得少于20学时。

　　第四节工程造价咨询管理制度

　　一、工程造价咨询企业资质管理

　　工程造价咨询企业是指接受委托，对建设工程造价的确定与控制提供专业咨询服务的企业。工程造价咨询企业可以为政府部门、建设单位、施工单位、设计单位提供相关专业技术服务?这种以造价咨询业务为核心的服务有时是单项或分阶段的，有时覆盖工程建设全过程。

　　工程造价咨询企业从事工程造价咨询活动，应当遵循独立、客观、公正、诚实信用的原则，不得损害社会公共利益和他人的合法权益。同时，任何单位和个人不得非法干预依法进行的工程造价咨询活动。

　　(一)资质等级标准

　　工程造价咨询企业资质等级分为甲级、乙级两类。截至2012年，我国共有工程造价咨询企业6500多家，其中甲级资质企业2000多家，占总数的31%;乙级资质企业4500多家，占总数的69%。

　　1.甲级工程造价咨询企业资质标准

　　(1)已取得乙级工程造价咨询企业资质证书满3年;

　　(2)企业出资人中注册造价工程师人数不低于出资人总人数的60%，且其出资额不低于企业注册资本总额的60%;

　　(3)技术负责人是注册造价工程师，并具有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作15年以上;

　　(4)专职从事工程造价专业工作的人员(以下简称专职专业人员)不少于20人。其中，具有工程或者工程经济类中级以上专业技术职称的人员不少于16人，注册造价工程师不少于10人，其他人员均需要具有从事工程造价专业工作的经历;

　　(5)企业与专职专业人员签订劳动合同，且专职专业人员符合国家规定的职业年龄(出资人除外);

　　(6)专职专业人员人事档案关系由国家认可的人事代理机构代为管理;

　　(7)企业注册资本不少于人民币100万元;

　　(8)企业近3年工程造价咨询营业收入累计不低于人民币500万元;

　　(9)具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于lOm2;

　　(10)技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全;

　　(11)企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保险手续齐全;

　　(12)在申请核定资质等级之日前3年内无违规行为。

　　2.乙级工程造价咨询企业资质标准

　　(1)企业出资人中注册造价工程师人数不低于出资人总人数的60%，且其出资额不低于注册资本总额的60%;

　　(2)技术负责人是注册造价工程师，并具有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作10年以上;

　　(3)专职专业人员不少于12人，其中，具有工程或者工程经济类中级以上专业技术职称的人员不少于8人，注册造价工程师不少于6人，其他人员均需要具有从事工程造价专业工作的经历;

　　(4)企业与专职专业人员签订劳动合同，且专职专业人员符合国家规定的职业年龄(出资人除外);

　　(5)专职专业人员人事档案关系由国家认可的人事代理机构代为管理;

　　(6)企业注册资本不少于人民币50万元;

　　(7)具有固定的办公场所，人均办公建筑面积不少于lOre2;

　　(8)技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度齐全;

　　(9)企业为本单位专职专业人员办理的社会基本养老保险手续齐全;

　　(10)暂定期内工程造价咨询营业收入累计不低于人民币50万元;

　　(11)在申请核定资质等级之日前无违规行为。

　　(二)资质申请与审批

　　1.相关管理部门

　　国务院建设主管部门负责对全国工程造价咨询企业的资质与审批统一进行监督管理工作;省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内工程造价咨询企业的资质与审批行使监督管理职能;国务院有关专业部门对本专业工程造价咨询企业的资质与审批实施监督管理。

　　2.资质许可的程序

　　(1)甲级许可程序：申请甲级工程造价咨询企业资质的，首先应当向申请人工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门或者有关专业部门提出申请。

　　省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门、国务院有关专业部门应当自受理申请材料之日起20日内审查完毕，然后将初审意见和全部申请材料报国务院建设主管部门I最终由国务院建设主管部门自受理之日起20日内作出是否给予审批的决定。

　　(2)乙级许可程序：申请乙级工程造价咨询企业资质的，直接由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审查决定。其中，申请有关专业乙级工程造价咨询企业资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门与同级的有关专业部门共同审查决定。

　　乙级工程造价咨询企业资质许可的具体实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起30日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。

　　3.申报材料的要求

　　申请工程造价咨询企业资质，应当提交下列材料并同时在网上申报：

　　(1)《工程造价咨询企业资质等级申请书》;

　　(2)专职专业人员(含技术负责人)的造价工程师注册证书、造价员资格证书、专业技术职称证书和身份证;

　　(3)专职专业人员(含技术负责人)的人事代理合同和企业为其交纳的本年度社会基本养老保险费用的凭证;

　　(4)企业章程、股东出资协议并附工商管理部门出具的股东出资情况证明;

　　(5)企业缴纳营业收入的营业税发票或税务部门出具的缴纳工程造价咨询营业收入的营业税完税证明;企业营业收入含其他业务收入的，还需出具工程造价咨询营业收入的财务审计报告;

　　(6)工程造价咨询企业资质证书;

　　(7)企业营业执照;

　　(8)固定办公场所的租赁合同或产权证明}

　　(9)有关企业技术档案管理、质量控制、财务管理等制度的文件;

　　(10)法律、法规规定的其他材料。

　　新申请工程造价咨询企业资质的，不需要提交第(5)、(6)项所列材料，其资质等级按照乙级资质标准中的相关条款进行审核，合格者应核定为乙级，设暂定期一年。当暂定期届满需要继续从事工程造价咨询活动的，应当在暂定期届满30日前，向资质许可机关申请换发资质证书。符合乙级资质条件的，由资质许可机关换发资质证书。

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　　(三)资质证书

　　1.资质证书的领取和补办

　　准予资质许可的造价咨询企业，资质许可机关应当向申请人颁发工程造价咨询企业资质证书。该资质证书由国务院建设主管部门统一印制，分正本和副本。正本和副本具有同等法律效力。如果工程造价咨询企业遗失了资质证书，应首先在公众媒体上声明作废后，向资质许可机关申请补办。

　　2.资质证书的续期申请

　　工程造价咨询企业资质有效期为3年。资质有效期届满，需要继续从事工程造价咨询活动的，应当在资质有效期届满30日前向资质许可机关提出资质延续申请。资质许可机关应当根据申请作出是否准予延续的决定。准予延续的，资质有效期延续3年。

　　3.资质证书的变更

　　工程造价咨询企业的名称、住所、组织形式、法定代表人、技术负责人、注册资本等事项发生变更的，应当自变更确立之日起30日内，到资质许可机关办理资质证书变更手续。

　　工程造价咨询企业合并的，合并后存续或者新设立的工程造价咨询企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。

　　工程造价咨询企业分立的，只能由分立后的一方承继原工程造价咨询企业资质，但应当符合原工程造价咨询企业资质等级条件。

　　(四)资质的撤销和注销

　　1.撤铺资质

　　有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销工程造价咨询企业资质：

　　(1)资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予工程造价咨询企业资质许可的;

　　(2)超越法定职权作出准予工程造价咨询企业资质许可的;

　　(3)违反法定程序作出准予工程造价咨询企业资质许可的;

　　(4)对不具备行政许可条件的申请人作出准予工程造价咨询企业资质许可的;

　　(5)依法可以撤销工程造价咨询企业资质的其他情形。

　　同时，工程造价咨询企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程造价咨询企业资质的，应当予以撤销。

　　此外，工程造价咨询企业取得工程造价咨询企业资质后，如不再符合相应资质条件的，资质许可机关根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正;逾期不改的，可以撤回其资质。

　　2.注销资质

　　有下列情形之一的，资质许可机关应当依法注销工程造价咨询企业资质

　　(1)工程造价咨询企业资质有效期满，未申请延续的;

　　(2)工程造价咨询企业资质被撤销、撤回的;

　　(3)工程造价咨询企业依法终止的;

　　(4)法律、法规规定的应当注销工程造价咨询企业资质的其他情形。

　　二、工程造价咨询管理

　　(一)业务承接

　　工程造价咨询企业应当依法取得工程造价咨询企业资质，并在其资质等级许可的范围内从事工程造价咨询活动。工程造价咨询企业依法从事工程造价咨询活动，不受行政区域限制。其中，甲级工程造价咨询企业可以从事各类建设项目的工程造价咨询业务;乙级工程造价咨询企业可以从事工程造价5000万元人民币以下的各类建设项目的工程造价咨询业务。

　　1.业务范围

　　工程造价咨询业务范围包括：

　　(1)建设项目建议书及可行性研究投资估算、项目经济评价报告的编制和审核;

　　(2)建设项目概预算的编制与审核，并配合设计方案比选、优化设计、限额设计等工作进行工程造价分析与控制;

　　(3)建设项目合同价款的确定(包括招标工程工程量清单和标底、投标报价的编制和审核);合同价款的签订与调整(包括工程变更、工程洽商和索赔费用的计算)与工程款支付，工程结算、竣工结算和决算报告的编制与审核等;

　　(4)工程造价经济纠纷的鉴定和仲裁的咨询;

　　(5)提供工程造价信息服务等。

　　同时，工程造价咨询企业可以对建设项目的组织实施进行全过程或者若干阶段的管理和服务。

　　2.咨询合同及其履行

　　工程造价咨询企业在承接各类建设项目的工程造价咨询业务时，可以参照《建设工程造价咨询合同》(示范文本)与委托人签订书面的工程造价咨询合同。

　　建设工程造价咨询合同一般包括下列主要内容：

　　(1)委托人与咨询人的详细信息;

　　(2)咨询项目的名称、委托内容、要求、标准，以及履行期限;

　　(3)委托人与咨询人的权利、义务与责任;

　　(4)咨询业务的酬金、支付方式和时间;

　　(5)合同的生效、变更与终止;

　　(6)违约责任、合同争议与纠纷的解决方式;

　　(7)当事人约定的其他专用条款的内容。

　　工程造价咨询企业从事工程造价咨询业务，应按照相关合同或约定出具工程造价成果文件。工程造价成果文件应当由工程造价咨询企业加盖有企业名称、资质等级及证书编号的执业印章，并由执行咨询业务的注册造价工程师签字、加盖个人执业印章。

　　3.企业分支机构

　　工程造价咨询企业设立分支机构的，应当自领取分支机构营业执照之日起30日内，持下列材料到分支机构工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门备案：

　　(1)分支机构营业执照复印件;

　　(2)工程造价咨询企业资质证书复印件I

　　(3)拟在分支机构执业的不少于3名注册造价工程师的注册证书复印件;

　　(4)分支机构固定办公场所的租赁合同或产权证明。

　　省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当在接受备案之日起20日内，报国务院建设主管部门备案。

　　分支机构从事工程造价咨询业务，应当由设立该分支机构的工程造价咨询企业负责承接工程造价咨询业务、订立工程造价咨询合同、出具工程造价成果文件。分支机构不得以自己名义承接工程造价咨询业务、订立工程造价咨询合同、出具工程造价成果文件。

　　4.跨省区承接业务

　　工程造价咨询企业跨省、自治区：直辖市承接工程造价咨询业务的，应当自承接业务之日起30日内到建设工程所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门备案。

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　　(二)行为准则

　　为了保障国家与公共利益，维护公平竞争的良好秩序以及各方的合法权益，具有造价咨询资质的企业在执业活动中均应遵循行业行为准则：

　　(1)执行国家的宏观经济政策和产业政策，遵守国家和地方的法律、法规及有关规定，维护国家和人民的利益。

　　(2)接受工程造价咨询行业自律组织业务指导，自觉遵守本行业的规定和各项制度，积极参加本行业组织的业务活动。

　　(3)按照工程造价咨询企业资质证书规定的资质等级和服务范围开展业务。

　　(4)具有独立执业能力和工作条件，以精湛的专业技能和良好的职业操守，竭诚为客户服务。

　　(5)按照公平、公正和诚信的原则开展业务，认真履行合同，依法独立自主开展经营活动，努力提高经济效益。

　　(6)靠质量、靠信誉参加市场竞争，杜绝无序和恶性竞争;不得利用与行政机关、社会团体以及其他经济组织的特殊关系搞业务垄断。

　　(7)以人为本，鼓励员工更新知识，掌握先进的技术手段和业务知识，采取有效措施组织、督促员工接受继续教育。

　　(8)不得在解决经济纠纷的鉴证咨询业务中分别接受双方当事人的委托。

　　(9)不得阻挠委托人委托其他工程造价咨询单位参与咨询服务}共同提供服务的工程造价咨询单位之间应分工明确，密切协作，不得损害其他单位的利益和名誉。

　　(10)有义务保守客户的技术和商务秘密，客户事先允许和国家另有规定的除外。

　　(三)信用制度

　　工程造价咨询企业应当按照有关规定，向资质许可机关提供真实、准确、完整的工程造价咨询企业信用档案信息。工程造价咨询企业信用档案应当包括：工程造价咨询企业的基本情况、业绩、良好行为、不良行为等内容。违法行为、被投诉举报处理、行政处罚等情况应当作为工程造价咨询企业的不良记录记人其信用档案。任何单位和个人均有权查阅信用档案。

　　(四)法律责任

　　1.资质申请或取得的违规责任

　　申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请工程造价咨询企业资质的，不予受理或者不予资质许可，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请工程造价咨询企业资质。

　　以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程造价咨询企业资质的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款，申请人3年内不得再次申请工程造价咨询企业资质。

　　2.经营违规的责任

　　未取得工程造价咨询企业资质从事工程造价咨询活动或者超越资质等级承接工程造价咨询业务的，出具的工程造价成果文件无效，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。

　　工程造价咨询企业不及时办理资质证书变更手续的，由资质许可机关责令限期办理;逾期不办理的，可处以l万元以下的罚款。

　　有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令限期改正;逾期未改正的，可处以5000元以上2万元以下的罚款：

　　(1)新设立的分支机构不备案的;

　　(2)跨省、自治区、直辖市承接业务不备案的。

　　3.其他违规责任

　　工程造价咨询企业有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款：

　　(1)涂改、倒卖、出租、出借资质证书，或者以其他形式非法转让资质证书;

　　(2)超越资质等级业务范围承接工程造价咨询业务;

　　(3)同时接受招标人和投标人或两个以上投标人对同一工程项目的工程造价咨询业务; (4)以给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争;

　　(5)转包承接的工程造价咨询业务;

　　(6)法律、法规禁止的其他行为。

　　4.对资质许可机关及其工作人员违规的处罚

　　资质许可机关有下列情形之一的，由其上级行政主管部门或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分}构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　(1)对不符合法定条件的申请人作出准予工程造价咨询企业资质许可，或者超越职权作出准予工程造价咨询企业资质许可决定的;

　　(2)对符合法定条件的申请人作出不予工程造价咨询企业资质许可，或者不在法定期限内作出准予工程造价咨询企业资质许可决定的;

　　(3)利用职务上的便利，收受他人财物或者其他利益的;

　　(4)不履行监督管理职责，或者发现违规行为不予查处的。

　　第五节工程造价管理的发展

　　一、发达国家和地区的工程造价管理

　　(一)代表性国家和地区的工程造价管理

　　当今，国际工程造价管理有着几种主要模式，主要包括：英国、美国、日本，以及继承了英国模式，又结合自身特点而形成独特工程造价管理模式的国家和地区，如新加坡、马来西亚，以及我国中国香港。

　　1.英国工程造价管理

　　英国是世界上最早出现工程造价咨询行业并成立相关行业协会的国家。英国的工程造价管理至今已有近400年的历史。在世界近代工程造价管理的发展史上，作为早期世界强国的英国，由于其工程造价管理发展较早，且其联邦成员国和地区分布较广，时至今日，其工程造价管理模式在世界范围内仍具有较强的影响力。

　　英国工程造价咨询公司在英国被称为工料测量师行，成立的条件必须符合政府或相关行业协会的有关规定。目前，英国的行业协会负责管理工程造价专业人士、编制工程造价计量标准，发布相关造价信息及造价指标。

　　在英国，政府投资工程和私人投资工程分别采用不同的工程造价管理方法，但这些工程项目通常都需要聘请专业造价咨询公司进行业务合作。其中，政府投资工程是由政府有关部门负责管理，包括计划、采购、建设咨询、实施和维护，对从工程项目立项到竣工各个环节的工程造价控制都较为严格，遵循政府统一发布的价格指数，通过市场竞争，形成工程造价。目前，英国政府投资工程约占整个国家公共投资的50%左右，在工程造价业务方面要求必须委托给相应的工程造价咨询机构进行管理。英国建设主管部门的工作重点则是制定有关政策和法律，以全面规范工程造价咨询行为。

　　对于私人投资工程，政府通过相关的法律法规对此类工程项目的经营活动进行一定的规范和引导，只要在国家法律允许的范围内，政府一般不予干预。此外，社会上还有许多政府所属代理机构及社会团体组织，如英国皇家特许测量师学会(RICS)等协助政府部门进行行业管理，主要对咨询单位进行业务指导和管理从业人员。英国工程造价咨询行业的制度、规定和规范体系都较为完善。

　　英国工料测量师行经营的内容较为广泛，涉及建设工程全寿命期造价的各个领域，主要包括：项目策划咨询、可行性研究、成本计划和控制、市场行情的趋势预测;招投标活动及施工合同管理;建筑采购、招标文件的编制;投标书的分析与评价，标后谈判，合同文件准备;工程实施阶段的成本控制，财务报表，洽商变更，竣工工程的估价、决算，合同索赔的保护;成本重新估计;对承包商破产或被并购后的应对措施;应急合同的财务管理，后期物业管理等。

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　　2.美国工程造价管理

　　美国拥有世界最为发达的市场经济体系。美国的建筑业也十分发达，具有投资多元化和高度现代化、智能化的建筑技术与管理的广泛应用相结合的行业特点。美国的工程造价管理是建立在高度发达的自由竞争市场经济基础之上的。

　　美国的建设工程也主要分为政府投资和私人投资两大类，其中，私人投资工程占到整个建筑业投资总额的60%～70%。美国联邦政府没有主管建筑业的政府部门，因而也没有主管工程造价咨询业的专门政府部门，工程造价咨询业完全由行业协会管理。工程造价咨询业涉及多个行业协会，如美国土木工程师协会、总承包商协会、建筑标准协会、工程咨询业协会、国际工程造价促进会等。

　　美国工程造价管理具有以下特点：

　　(1)完全市场化的工程造价管理模式。在没有全国统一的工程量计算规则和计价依据的情况下，一方面由各级政府部门制定各自管辖的政府投资工程相应的计价标准，另一方面，承包商需根据自身积累的经验进行报价。同时，工程造价咨询公司依据自身积累的造价数据和市场信息，协助业主和承包商对工程项目提供全过程、全方位的管理与服务。 (2)具有较完备的法律及信誉保障体系。美国工程造价管理是建立在相关的法律制度基础上的。例如：在建筑行业中对合同的管理十分严格，合同对当事人各方都具有严格的法律制约，即业主、承包商、分包商、提供咨询服务的第三方之间，都必须采用合同的方式开展业务，严格履行相应的权利和义务。

　　同时，美国的工程造价咨询企业自身具有较为完备的合同管理体系和完善的企业信誉管理平台。各个企业视自身的业绩和荣誉为企业长期发展的重要条件。

　　(3)具有较成熟的社会化管理体系。美国的工程造价咨询业主要依靠政府和行业协会的共同管理与监督，实行“小政府、大社会”的行业管理模式。美国的相关政府管理机构对整个行业的发展进行宏观调控，更多的具体管理工作主要依靠行业协会，由行业协会更多地承担对专业人员和法人团体的监督和管理职能。

　　(4)拥有现代化管理手段。当今的工程造价管理均需采用先进的计算机技术和现代化的网络信息技术。在美国，信息技术的广泛应用，不但大大提高了工程项目参与各方之间的沟通、文件传递等的工作效率，也可及时、准确地提供市场信息，同时也使工程造价咨询公司收集、整理和分析各种复杂、繁多的工程项目数据成为可能。

　　3.日本工程造价管理

　　在日本，工程积算制度是日本工程造价管理所采用的主要模式。工程造价咨询行业由日本政府建设主管部门和日本建筑积算协会统一进行业务管理和行业指导。其中，政府建设主管部门负责制定发布工程造价政策、相关法律法规、管理办法，对工程造价咨询业的发展进行宏观调控。

　　日本建筑积算协会作为全国工程咨询的主要行业协会，其主要的服务范围是：推进工程造价管理的研究;工程量计算标准的编制、建筑成本等相关信息的收集、整理与发布;专业人员的业务培训及个人执业资格准入制度的制定与具体执行等。

　　工程造价咨询公司在日本被称为工程积算所，主要由建筑积算师组成。日本的工程积算所一般对委托方提供以工程造价管理为核心的全方位、全过程的工程咨询服务，其主要业务范围包括：工程项目的可行性研究、投资估算、工程量计算、单价调查、工程造价细算、标底价编制与审核、招标代理、合同谈判、变更成本积算，工程造价后期控制与评估等。

　　4.我国中国香港工程造价管理

　　中国香港工程造价管理模式是沿袭英国的做法，但在管理主体、具体计量规则的制定，工料测量事务所和专业人士的执业范围和深度等方面，都根据自身特点进行了适当调整，使之更适合中国香港工程造价管理的实际需要。

　　在中国香港，专业保险在工程造价管理中得到了较好应用。一般情况下，由于工料测量师事务所受雇于业主，在收取一定比例咨询服务费的同时，要对工程造价控制负有较大责任。因此，工料测量师事务所在接受委托，特别是控制工期较长、难度较大的项目造价时，都需购买专业保险，以防工作失误时因对业主进行赔偿后而破产。可以说，工程保险的引入，一方面加强了工料测量师事务所防范风险和抵抗风险的能力，也为中国香港工程造价业务向国际市场开拓提供了有力保障。

　　从20世纪60年代开始，中国香港的工料测量事务所已发展为可对工程建设全过程进行成本控制，并影响建筑设计事务所和承包商的专业服务类公司，在工程建设过程中扮演着越来越重要的角色。政府对测量事务所合伙人有严格要求，要求公司的合伙人必须具有较高的专业知识和技能，并获得相关专业学会颁发的注册测量师执业资格，否则，领不到公司营业执照，无法开业经营。中国香港的工料测量师以自己的实力、专业知识、服务质量在社会上赢得声誉，以公正、中立的身份从事各种服务。

　　中国香港的专业学会是在众多测量师事务所、专业人士之间相互联系和沟通的纽带。这种学会在保护行业利益和推行政府决策方面起着重要作用，同时，学会与政府之间也保持着密切联系。学会内部互相监督、互相协调、互通情报，强调职业道德和经营作风。学会对工程造价起着指导和间接管理的作用，甚至也充当工程造价纠纷仲裁机构，如：当承发包双方不能相互协调或对工料测量师事务所的计价有异议时，可以向学会提出仲裁申请。

　　(二)发达国家和地区工程造价管理的特点

　　分析发达国家和地区的工程造价管理，其特点主要体现在以下几个方面：

　　1.政府的间接调控

　　发达国家一般按投资来源不同，将项目划分为政府投资项目和私人投资项目。政府对不同类别的项目实行不同力度和深度的管理，重点是控制政府投资工程。

　　如英国，对政府投资工程采取集中管理的办法，按政府的有关面积标准、造价指标，在核定的投资范围内进行方案设计、施工设计，实施目标控制，不得突破。如遇非正常因素，宁可在保证使用功能的前提下降低标准，也要将造价控制在额度范围内。美国对政府投资工程则采用两种方式，一是由政府设专门机构对工程进行直接管理。美国各地方政府都设有相应的管理机构，如纽约市政府的综合开发部(DGS)、华盛顿政府的综合开发局(GSA)等都是代表各级政府专门负责管理建设工程的机构。二是通过公开招标委托承包商进行管理。美国法律规定，所有的政府投资工程都要进行公开招标，特定情况下(涉及国防、军事机密等)可邀请招标和议标。但对项目的审批权限、技术标准(规范)、价格、指数都需明确规定，确保项目资金不突破审批的金额。

　　发达国家对私人投资工程只进行政策引导和信息指导，而不干预其具体实施过程，体现政府对造价的宏观管理和间接调控。如美国政府有一套完整的项目或产品目录，明确规定私人投资者的投资领域，并采取经济杠杆，通过价格、税收、利率、信息指导、城市规划等来引导和约束私人投资方向和区域分布。政府通过定期发布信息资料，使私人投资者了解市场状况，尽可能使投资项目符合经济发展的需要。

　　2.有章可循的计价依据

　　费用标准、工程量计算规则、经验数据等是发达国家和地区计算和控制工程造价的主要依据。如美国，联邦政府和地方政府没有统一的工程造价计价依据和标准，一般根据积累的工程造价资料，并参考各工程咨询公司有关造价的资料，对各自管辖的政府工程制订相应的计价标准，作为工程费用估算的依据。通过定期发布工程造价指南进行宏观调控与干预。有关工程造价的工程量计算规则、指标、费用标准等，一般是由各专业协会、大型工程咨询公司制订。各地的工程咨询机构，根据本地区的具体特点，制订单位建筑面积的消耗量和基价，作为所管辖项目造价估算的标准。

　　英国也没有类似我国的定额体系，工程量的测算方法和标准都是由专业学会或协会进行负责。因此，由英国皇家测量师学会(RICS)组织制定的《建筑工程工程量计算规则》(SMM)作为工程量计算规则，是参与工程建设各方共同遵守的计量、计价的基本规则，在英国及英联邦国家被广泛应用与借鉴。此外，英国土木工程学会(ICE)还编制有适用于大型或复杂工程项目的《土木工程工程量计算规则》(CESMM)。英国政府投资工程从确定投资和控制工程项目规模及计价的需要出发，各部门均需制订并经财政部门认可的各种建设标准和造价指标，这些标准和指标均作为各部门向国家申报投资、控制规划设计、确定工程项目规模和投资的基础，也是审批立项、确定规模和造价限额的依据。英国十分重视已完工程数据资料的积累和数据库的建设。每个皇家测量师学会会员都有责任和义务将自己经办的已完工程的数据资料，按照规定的格式认真填报，收入学会数据库，同时也即取得利用数据库资料的权利。计算机实行全国联网，所有会员资料共享，这不仅为测算各类工程的造价指数提供了基础，同时也为分析暂时没有设计图纸及资料的工程造价数据提供了参考。在英国，对工程造价的调整及价格指数的测定、发布等有一整套比较科学、严密的办法，政府部门要发布《工程调整规定》和《价格指数说明》等文件。

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　　3.多渠道的工程造价信息

　　发达国家和地区都十分重视对各方面造价信息的及时收集、筛选、整理以及加工工作。这是因为造价信息是建筑产品估价和结算的重要依据，是建筑市场价格变化的指示灯。从某种角度讲，及时、准确地捕捉建筑市场价格信息是业主和承包商能否保持竞争优势和取得盈利的关键因素之一。如在美国，建筑造价指数一般由一些咨询机构和新闻媒介来编制，在多种造价信息来源中，工程新闻记录(Engineering News Record，ENR)造价指标是比较重要的一种。编制ENR造价指数的目的是为了准确地预测建筑价格，确定工程造价。它是一个加权总指数，由构件钢材、波特兰水泥、木材和普通劳动力4种个体指数组成。ENR共编制两种造价指数，一是建筑造价指数，一是房屋造价指数。这两个指数在计算方法上基本相同，区别仅体现在计算总指数中的劳动力要素不同。ENR指数资料来源于20个美国城市和2个加拿大城市，ENR在这些城市中派有信息员，专门负责收集价格资料和信息。ENR总部则将这些信息员收集到的价格信息和数据汇总，并在每个星期四计算并发布最近的造价指数。

　　4.造价工程师的动态估价

　　在英国，业主对工程的估价一般要委托工料测量师行来完成。测量师行的估价大体上是按比较法和系数法进行，经过长期的估价实践，他们都拥有极为丰富的工程造价实例资料，甚至建立了工程造价数据库，对于标书中所列出的每一项目价格的确定都有自己的标准。在估价时，工料测量师行将不同设计阶段提供的拟建工程项目资料与以往同类工程项目对比，结合当前建筑市场行情，确定项目单价。对于未能计算的项目(或没有对比对象的项目)，则以其他建筑物的造价分析得来的资料补充。承包商在投标时的估价一般要凭自己的经验来完成，往往把投标工程划分为各分部工程，根据本企业定额计算出所需人工、材料、机械等的耗用量，而人工单价主要根据各劳务分包商的报价，材料单价主要根据各材料供应商的报价加以比较确定，承包商根据建筑市场供求情况随行就市，自行确定管理费率，最后做出体现当时当地实际价格的工程报价。总之，工程任何一方的估价，都是以市场状况为重要依据，是完全意义的动态估价。

　　在美国，工程造价的估算主要由设计部门或专业估价公司来承担，造价工程师(Cost Engineer)在具体编制工程造价估算时，除了考虑工程项目本身的特征因素(如项目拟采用的独特工艺和新技术、项目管理方式、现有场地条件以及资源获得的难易程度等)外，一般还对项目进行较为详细的风险分析，以确定适度的预备费。但确定工程预备费的比例并不固定，随项目风险程度的大小而确定不同的比例。造价工程师通过掌握不同的预备费率来调节造价估算的总体水平。

　　美国工程造价估算中的人工费由基本工资和附加工资两部分组成。其中，附加工资项目包括管理费、保险金、劳动保护金、退休金、税金等。材料费和机械使用费均以现行的市场行情或市场租赁价作为造价估算的基础，并在人工费、材料费和机械使用费总额的基础上按照一定的比例(一般为10%左右)再计提管理费和利润。

　　5.通用的合同文本

　　合同在工程造价管理中有着重要的地位，发达国家和地区都将严格按合同规定办事作为一项通用的准则来执行，并且有的国家还执行通用的合同文本。在英国，其建设工程合同制度已有几百年的历史，有着丰富的内容和庞大的体系。澳大利亚、新加坡和中国香港的建设工程合同制度都始于英国，著名的 FIDIC(国际咨询工程师联合会)合同文件，也以英国的合同文件作为母本。英国有着一套完整的建设工程标准合同体系，包括JCT(JCT公司)合同体系、ACA(咨询顾问建筑师协会)合同体系、ICE(土木工程师学会)合同体系、皇家政府合同体系。JCT是英国的主要合同体系之一，主要通用于房屋建筑工程。JCT合同体系本身又是一个系统的合同文件体系，它针对房屋建筑中不同的工程规模、性质、建造条件，提供各种不同的文本，供业主在发包、采购时选择。

　　美国建筑师学会(AIA)的合同条件体系更为庞大，分为A、B、C、D、F、G系列。其中，A系列是关于发包人与承包人之间的合同文件;B系列是关于发包人与提供专业服务的建筑师之间的合同文件;C系列是关于建筑师与提供专业服务的顾问之间的合同文件;D系列是建筑师行业所用的文件;F系列是财务管理表格;G系列是合同和办公管理表格。AIA系列合同条件的核心是“通用条件”。采用不同的计价方式时，只需选用不同的“协议书格式”与“通用条件” 结合。AIA合同条件主要有总价、成本补偿及最高限定价格等计价方式。

　　6.重视实施过程中的造价控制

　　国外对工程造价的管理是以市场为中心的动态控制。造价工程师能对造价计划执行中所出现的问题及时分析研究，及时采取纠正措掩，这种强调项目实施过程中的造价管理的做法，体现了造价控制的动态性，并且重视造价管理所具有的随环境、工作的进行以及价格等变化而调整造价控制标准和控制方法的动态特征。

　　以美国为例，造价工程师十分重视工程项目具体实施过程中的控制和管理，对工程预算执行情况的检查和分析工作做得非常细致，对于建设工程的各分部分项工程都有详细的成本计划，美国的建筑承包商是以各分部分项工程的成本详细计划为依据来检查工程造价计划的执行情况。对于工程实施阶段实际成本与计划目标出现偏差的工程项目，首先按照一定标准筛选成本差异，然后进行重要成本差异分析，并填写成本差异分析报告表，由此反映出造成此项差异的原因、此项成本差异对项目其他成本项目的影响、拟采取的纠正措施以及实施这些措施的时间、负责人及所需条件等。对于采取措施的成本项目，每月还应跟踪检查采取措施后费用的变化情况。若采取的措施不能消除成本差异，则需重新进行此项成本差异的分析，再提出新的纠正措施，如果仍不奏效，造价控制项目经理则有必要重新审定项目的竣工结算。

　　美国一些大型工程公司十分重视工程变更的管理工作，建立了较为完善的工程变更管理制度，可随时根据各种变化情况提出变更，修改估算造价。美国工程造价的动态控制还体现在造价信息的反馈系统。各工程公司十分注意收集在造价管理各个阶段中的造价资料，并把向有关部门提出造价信息资料视为一种应尽的义务，不仅注意收集造价资料，也派出调查员实地调查。这种造价控制反馈系统使动态控制以事实为依据，保证了造价管理的科学性。

　　二、我国工程造价管理的发展

　　新中国成立后，我国参照前苏联的工程建设管理经验，逐步建立了一套与计划经济体制相适应的定额管理体系，并陆续颁布了多项规章制度和定额，在国民经济的复苏与发展中起到了十分重要的作用。改革开放以来，我国工程造价管理进入黄金发展期，工程计价依据和方法不断改革，工程造价管理体系不断完善，工程造价咨询行业得到快速发展。近年来，我国工程造价管理呈现出国际化、信息化和专业化发展趋势。

　　(一)工程造价管理的国际化

　　随着中国经济日益融入全球资本市场，在我国的外资和跨国工程项目不断增多，这些工程项目大都需要通过国际招标、咨询等方式运作。同时，我国政府和企业在海外投资和经营的工程项目也在不断增加。国内市场国际化，国内外市场的全面融合，使得我国工程造价管理的国际化成为一种趋势。境外工程造价咨询机构在长期的市场竞争中已形成自己独特的核心竞争力，在资本、技术、管理、人才、服务等方面均占有一定优势。面对日益严峻的市场竞争，我国工程造价咨询企业应以市场为导向，转换经营模式，增强应变能力，在竞争中求生存，在拼搏中求发展，在未来激烈的市场竞争中取得主动。

　　(二)工程造价管理的信息化

　　我国工程造价领域的信息化是从20世纪80年代末期伴随着定额管理，推广应用工程造价管理软件开始的。进入20世纪90年代中期，伴随着计算机和互联网技术的普及，全国性的工程造价管理信息化已成必然趋势。近年来，尽管全国各地及各专业工程造价管理机构逐步建立了工程造价信息平台，工程造价咨询企业也大多拥有专业的计算机系统和工程造价管理软件，但仍停留在工程量计算、汇总及工程造价的初步统计分析阶段。从整个工程造价行业看，还未建立统一规划、统一编码的工程造价信息资源共享平台;从工程造价咨询企业层面看，工程造价管理的数据库、知识库尚未建立和完善。目前，发达国家和地区的工程造价管理已大量运用计算机网络和信息技术，实现工程造价管理的网络化、虚拟化。特别是建筑信息建模(Building Information Modeling，BIM)技术的推广应用，必将推动工程造价管理的信息化发展。

　　(三)工程造价管理的专业化

　　经过长期的市场细分和行业分化，未来工程造价咨询企业应向更加适合自身特长的专业方向发展。作为服务型的第三产业，工程造价咨询企业应避免走大而全的规模化，而应朝着集约化和专业化模式发展。企业专业化的优势在于：经验较为丰富、人员精干、服务更加专业、更有利于保证工程项目的咨询质量、防范专业风险能力较强。在企业专业化的同时，对于日益复杂、涉及专业较多的工程项目而言，势必引发和增强企业之间尤其是不同专业的企业之间的强强联手和相互配合。同时，不同企业之间的优势互补、相互合作，也将给目前的大多数实行公司制的工程造价咨询企业在经营模式方面带来转变，即企业将进一步朝着合伙制的经营模式自我完善和发展。鼓励及加速实现我国工程造价咨询企业合伙制经营，是提高企业竞争力的有效手段，也是我国未来工程造价咨询企业的主要组织模式。合伙制企业因对其组织方面具有强有力的风险约束性，能够促使其不断强化风险意识，提高咨询质量，保持较高的职业道德水平，自觉维护自身信誉。正因如此，在完善的工程保险制度下的合伙制也是目前发达国家和地区工程造价咨询企业所采用的典型经营模式。

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