2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标
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【摘要】2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标，本文由环球网校小编精心整理，希望对备考期货从业资格考试的朋友有一定的帮助。小编祝愿大家顺利通过本年度期货从业资格考试。更多内容请关注环球网校期货从业资格频道。
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111.下列属于期货公司风险监管指标的是( )。
A.期货公司净资本(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
B.净资本与净资产的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.负债与净资产的比例
112.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
A.期末未决诉讼、未决仲裁
B.负债的性质、涉及金额
C.预计损失的会计处理情况
D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失
113.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是( )。
A.审慎监管原则(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
B.期货公司的风险状况
C.期货公司的风险管理能力
D.期货公司的注册资本额
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114.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。
A.维护期货市场秩序(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
B.规范期货从业人员执业行为
C.促使其提高职业道德和业务素质
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
115.下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。
A.期货投资咨询机构的从业人员
B.期货公司的从业人员(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
116.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
A.高度负责
B.诚实守信
C.恪尽职守
D.公平公正
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117.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是( )。(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
A.处三年有期徒刑，并处罚金十万元
B.处拘役两个月，并处罚金十万元
C.单处罚金二十万元
D.处十年有期徒刑
118.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。
A.期货交易所应及时采取措施应对
B.期货交易所可以不予受理
(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任
119.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。
A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担
(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担
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120.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是( )。
A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。
C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
111.【答案】ABCD
【解析】除了以上四项以外，期货公司风险监管指标还包括规定的最低限额的结算准备金要求。
112.【答案】ABCD
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第一款规定。
113.【答案】ABC(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。
114.【答案】ABC(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。
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115.【答案】AB(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三条规定，本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第(一)项和第(三)项外规定的从事期货业务的机构的期货从业人员。《期货从业人员资格管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
116.【答案】ABC(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
117.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百六十二条规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
118.【答案】AD(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。
119.【答案】AD(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。
120.【答案】BD(环球网校小编整理2016年期货从业资格《法律法规》习题：风险监管指标)
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。
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