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期货《法律法规》科目综合练习卷一

更新时间:2016-07-14 11:17:52 来源:环球网校 浏览136收藏27

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  【摘要】根据中国期货从业协会网站发布的《2016年期货从业人员资格考试公告(4号) 》得知,2016年第四次期货从业资格考试时间9月10日,期货从业人员资格考试科目为两科分别是期货基础知识、期货法律法规。为帮助各位考生备考环球网校小编整理期货《法律法规》科目综合练习卷一供各位考生备考,敬请关注!

  一、单项选择题

  1.客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司(  )。期货《法律法规》科目综合练习卷一

  A.不承担责任

  B.承担次要赔偿责任

  C.承担主要赔偿责任,最高不超过80%

  D.全部承担赔偿责任

  【答案】D

  2.《期货从业人员执业行为准则》自(  )施行。

  A.2003年7月1日

  B.2003年7月10日

  C.2003年6月31日

  D.2003年7月31日

  【答案】A

  3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行(  )制度。

  A.配额

  B.依法征税

  C.许可证

  D.审核

  【答案】C

  4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(  )。

  A.3年

  B.5年

  C.10年

  D.20年

  【答案】B

  5.(  )对期货市场实行集中统一的监督管理。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.期货交易所

  【答案】B

  6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是(  )。

  A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

  B.任用不具备资格的期货从业人员

  C.挪用客户保证金

  D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险

  【答案】B

  7.期货经纪公司因(  )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。

  A.营业期限届满,股东大会决定不再延续

  B.股东大会决定解散

  C.破产

  D.因合并或者分立需要解散

  【答案】C

  8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是(  )。

  A.自然人

  B.国有企业

  C.投机客户

  D.期货交易所会员

  【答案】D

  9.期货交易所会员应当委派(  )进入交易所场内进行期货交易。

  A.客户代表

  B.公司的交易部经理

  C.公司的运作部经理

  D.出市代表

  【答案】D

  10.我国的期货交易必须在(  )内进行。

  A.期货交易所

  B.商品交易市场

  C.商品产地

  D.买卖双方约定的场所

  【答案】A

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  11.我国期货交易所会员必须是(  )。期货《法律法规》科目综合练习卷一

  A.自然人

  B.事业单位

  C.境内企业法人

  D.境外企业法人

  【答案】C

  12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由(  )决定。

  A.国家工商行政管理局

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.中国期货业协会

  【答案】B

  13.在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行(  )管理。

  A.监督

  B.自律

  C.市场

  D.计划

  【答案】B

  14.在我国,有三分之一以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时(  )。

  A.理事会

  B.董事会

  C.会员大会

  D.职工代表大会

  【答案】C

  15.在我国,期货交易所会员大会由(  )召集,一般情况下每年召开一次。

  A.董事会

  B.理事会

  C.总经理

  D.理事长

  【答案】B

  16.《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由(  )主持。

  A.中国证监会

  B.理事长

  C.总经理

  D.会员代表

  【答案】B

  17.投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在(  )内向期货经纪公司提出书面异议。

  A.交易完成15日

  B.交易完成30日

  C.收到结算报告的当天

  D.期货经纪合同约定的时间

  【答案】D

  18.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后(  )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

  A.3天

  B.3个工作日

  C.一周

  D.一个月

  【答案】B

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  二、多项选择题期货《法律法规》科目综合练习卷一

  1.保证金可以以(  )方式支付。

  A.现金

  B.本票

  C.汇票

  D.支票

  【答案】ABCD

  2.期货交易所会员享有的权利包括(  )。

  A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

  B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

  C.联名提议召开会员大会

  D.按照规定转让会员资格

  【答案】ACD

  3.境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当(  )。

  A.交易活跃

  B.交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

  C.管理规范

  D.上市品种齐全

  【答案】ABC

  4.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括(  )。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.合理性原则

  D.相互制约原则

  【答案】ACD

  5.下列属于期货从业人员的有(  )。

  A.期货公司总经理

  B.期货交易所的电脑管理人员

  C.期货公司后勤服务人员

  D.期货公司投资咨询顾问

  【答案】ABD

  6.在我国,交割仓库不得有(  )行为。

  A.出具虚假仓单

  B.违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库

  C.泄露与期货交易有关的商业秘密

  D.参与期货交易

  【答案】ABCD

  7.期货交易所的工作人员履行职务,遇到与(  )有利害关系的情形时,应当回避。

  A.本人

  B.父母

  C.配偶

  D.子女

  【答案】ABCD

  8.在我国,期货经纪公司应当保证期货(  )资料的完整和安全。

  A.交易

  B.结算

  C.交割

  D.价格

  【答案】ABC

  9.人民法院审理(  )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。

  A.期货合同纠纷

  B.期货侵权纠纷

  C.期货违约纠纷

  D.无效的期货交易合同纠纷

  【答案】BD

  10.在我国,任何单位或者个人不得使用(  )进行期货交易。

  A.信贷资金

  B.财政资金

  C.自有资金

  D.银行资金

  【答案】ABD

  11.在我国,(  )从事期货交易限于从事套期保值业务。

  A.国有企业

  B.国有控股企业

  C.金融机构

  D.事业单位

  【答案】AB

  12.下列关于我国公司从事境外期货交易的表述,(  )是正确的。

  A.未经批准,任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

  B.从事境外期货交易须经中国证监会批准

  C.从事境外期货交易需报国务院批准

  D.期货经纪公司禁止从事境外期货交易

  【答案】ACD

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  三、判断题

  1.期货交易所因营业期满,会员大会决定不再继续设立而解散的,要向中国证监会备案。

  【答案】×

  2.申请设立期货交易所,应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。

  【答案】×

  3.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当注意投资者的喜好。

  【答案】×

  4.全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。

  【答案】√期货《法律法规》科目综合练习卷一

  5.期货从业人员在从事期货业务后,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。

  【答案】×

  6.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价,价格预测信息等其他应当公布的信息,并保证信息的真实、准确。

  【答案】×

  7.期货经纪公司变更股东时,应当经国家工商行政管局批准。

  【答案】×

  8.期货经纪公司股东会决定解散公司的,需报中国证监会批准。

  【答案】√

  9.在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。

  【答案】√

  10.从事期货交易活动,应遵循“三公”和诚实信用的原则。

  【答案】√

  11.根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。

  【答案】×

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