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《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试大纲(2016年度修订)

更新时间:2016-07-27 10:58:04 来源:环球网校 浏览1338收藏401

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  基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范(2016年度修订)

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  一、总体目标

  基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德,并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识,提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

  二、能力等级

  能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:

  (一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

  (二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

  (三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。

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  三、考试内容与能力要求

  考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

  

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  参考法律法规:

  1、《中华人民共和国证券投资基金法》(2015年修正);

  2、《私募投资基金监督管理暂行办法》证监会令第105号;

  3、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》中基协发〔2014〕1号。

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