基金《法律法规》考点归纳—年限

　　【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金《法律法规》考点归纳—年限供各位考生学习，希望能够帮助大家。基金《法律法规》考点归纳—年限

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　　17.资料保存期限

　　1)经营机构保存监控录像不低于6个月。

　　2)基金经营机构客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年;客户交易记录，自交易记账当年至少保存5年。

　　3)私募基金管理人保存的基金投资决策、交易等方面的记录，自基金清算终止之日起至少保存10年。

　　4)基金销售机构，对于系统中涉及投资人信息和交易记录的备份至少保存15年。

　　5)基金销售机构，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售有关的其他资料自业务发生起至少保存15年。

　　6)基金经营机构，保存客户交易终端信息、开户资料电子档，至少保存20年。

　　7)基金份额登记机构，登记数据自基金账户销户之日起至少保存20年。

　　*以上保存年限非常复杂，大体规律如下，以便记忆：

　　1)监控录像数据太大，受存储空间限制，时间最短，6个月

　　2)“一次性”交易，5年

　　3)客户交易记录，5年;机构(私募基金)交易记录，10年

　　4)客户身份资料(一次性交易除外)保存期限要求较长，其中：

　　基金销售机构，客户身份资料，15年(销售机构的要求最低)

　　基金经营机构，客户交易终端信息，开户资料电子档，20年

　　基金份额登记机构，20年

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　　18.托管人：

　　1)托管人连续3年没有开展基金托管业务的，证监会、银监会可以取消其托管资格。

　　2)托管人职责终止的，持有人大会应在6个月内选任新托管人。

　　19.基金公司及证监会任职要求：

　　1)基金公司高级管理人员任职资格，要求3年以上经验。

　　2)基金经理3年以上投资经验，近3年没有受处罚。

　　3)证监会领导离任3年，普通员工离任2年内，不得赴相关机构任职。

　　20.发起式基金，3年后净值低于2亿元，则合同自动终止。

　　21.持有少于3年的投资人，不得免收后端认/申购费。

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