2017证券从业《金融市场基础知识》第三章练习题及答案

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　　第三章 股票市场

　　1[单选题] 送股时，将上市公司的(　　)转入股本账户。

　　A.资本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.实收资本

　　参考答案：B

　　参考解析：送股，也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。

　　2[单选题] 当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当披露的是(　　)。

　　A.招股说明书

　　B.上市公告书

　　C.定期报告

　　D.临时报告

　　参考答案：D

　　参考解析：当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

　　3[单选题] (　　)是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

　　A.真实原则

　　B.准确原则

　　C.完整原则

　　D.及时原则

　　参考答案：C

　　参考解析：本题考查完整原则的相关知识。

　　4[单选题] 下列有关证券除权除息的说法，错误的是(　　)。

　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

　　参考答案：C

　　参考解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额;除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。

　　5[单选题] 在中国，市场代码以002开头的是(　　)。

　　A.主板

　　B.创业板

　　C.中小板

　　D.第四板

　　参考答案：C

　　参考解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘1亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，中国的中小板的市场代码是以002开头的。

　　6[单选题] 中证100指数以(　　)作为样本空间。

　　A.沪深300指数样本股

　　B.上证100指数样本股

　　C.沪深300工业指数样本股

　　D.中证500指数样本股

　　参考答案：A

　　参考解析：中证100指数以沪深300指数样本股作为样本空间，样本数量为100只，选样方法是根据总市值对样本空问内股票进行排名，原则上挑选排名前100名的股票组成样本，但经老师委员会认定不宜作为样本的股票除外。

　　7[单选题] 上证综合指数是以全部上市股票为样本，(　　)。

　　A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

　　B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

　　C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算

　　D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

　　参考答案：B

　　参考解析：上证综合指数以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

　　8[单选题] 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(　　)正式运营。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　参考答案：A

　　参考解析：上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。

　　9[单选题] 下列不属于普通股股东行使资产收益权限制条件的是(　　)。

　　A.股份公司只能用留存收益支付红利

　　B.红利的支付用于减少其注册资本

　　C.公司对现金的需要

　　D.公司进入资本市场获得资金的能力

　　参考答案：B

　　参考解析：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：(1)法律上的限制。一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红利，红利的支付不能减少其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利。(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。

　　10[单选题] 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　参考答案：B

　　参考解析：沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%。

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　　11[单选题] 上海证券交易所证券的收盘价为(　　)。

　　A.当日该证券的最后一笔成交价格

　　B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

　　C.当日该证券的第一笔成交价格

　　D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

　　参考答案：B

　　参考解析：证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

　　12[单选题] 深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括(　　)。

　　A.公司近年来的财务状况

　　B.公司发展前景

　　C.公司的规模

　　D.公司的地区

　　参考答案：C

　　参考解析：深圳证券交易所选取成分股时，需结合下列各项因素评选出成分股：公司股票在一段时间内的平均市盈率，公司的行业代表性及所属行业的发展前景，公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质等，公司的地区、板块代表性等。

　　13[单选题] 假设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借人人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币(　　)元。

　　A.157.5

　　B.192.5

　　C.307.5

　　D.500.00

　　参考答案：B

　　参考解析：2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息额为3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，盈利=3500-3307.5=192.5(元)。

　　14[单选题] 沪深300指数采用(　　)修正。

　　A.除数修正法

　　B.加权平均法

　　C.市值总价加权法

　　D.派许加权方法

　　参考答案：A

　　参考解析：沪深300指数采用除数修正法修正。当样本股名单、股本结构发生变化或样本股的调整市值出现非交易因素变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性。

　　15[单选题] 深市投资者若要转托管需在买入成交的(　　)日交收过后才能办理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　参考答案：D

　　参考解析：由于深市B股实行的是T+3日交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。

　　16[单选题] 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过(　　)股。

　　A.60万

　　B.100万

　　C.160万

　　D.300万

　　参考答案：B

　　参考解析：股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股。

　　17[单选题] 中证指数有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　参考答案：D

　　参考解析：中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。

　　18[单选题] 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是(　　)。

　　A.涨跌幅限制

　　B.价格决定

　　C.大宗交易

　　D.报价方式

　　参考答案：A

　　参考解析：涨跌幅限制是证券交易所的规则之一，是指为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格升或降至规定的上限或下限时，委托将无效。

　　19[单选题] (　　)是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

　　A.上证50指数

　　B.上证90指数

　　C.上证100指数

　　D.上证180指数

　　参考答案：D

　　参考解析：本题考查上证180指数的相关知识。

　　20[单选题] 大宗交易系统中，买卖双方采用(　　)方式的，交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项作出约定。

　　A.非担保交收

　　B.担保交收

　　C.定向交收

　　D.非定向交收

　　参考答案：A

　　参考解析：大宗交易系统买卖双方可以采取担保交收或非担保交收方式进行，采用非担保交收方式的，交易双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项作出约定。

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