证券市场基本法律法规考点：违法证券发行规定的法律责任

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“证券市场基本法律法规考点：违法证券发行规定的法律责任”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。证券市场基本法律法规考点：违法证券发行规定的法律责任的具体内容如下：

　　证券市场基本法律法规考点：违法证券发行规定的法律责任

　　1. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还本金加利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　2. 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　3. 未经核准擅自公开发行的证券的，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　4. 券商虚假宣传，不正当手段招揽承销业务的，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

　　5. 保荐人出具有虚假记载，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款，情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　6. 发行人或上市公司违反信息披露的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　7. 发行人、上市公司擅自改变募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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