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证券市场基本法律法规考点:证券从业人员管理

更新时间:2018-01-21 08:25:01 来源:环球网校 浏览46收藏23

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“证券市场基本法律法规考点:证券从业人员管理”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。证券市场基本法律法规考点:证券从业人员管理的具体内容如下:

  证券市场基本法律法规考点:证券从业人员管理

  第一节 从业资格

  证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试

  合格成绩有效期分类管理:

  第一节 入门资格考试长期有效

  第二节 专业资格考试成绩合格后,应当每年参加中国证券业协会组织的相应培训;未按照要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效

  第三节 管理资质测试合格成绩有效期3年不变

  从业人员申请执业证书的条件:

  1. 已被机构聘用

  2. 最近3年没有受过刑事处罚

  3. 4. 5.

  协会在收到完整申请材料后30日审核完毕

  从业人员监督管理的相关规定:

  1. 取得执业证书的,连续3年不在机构从业,需参加协会组织的执业培训,重新申请执业证书

  2. 辞职或变更聘用机构,应当10日内向协会报告

  3. 从业人员违法相关法律、法规受到聘用机构处分的,10日内向协会报告

  基金销售机构:基金管理公司;商业银行;证券公司;证券投资咨询机构;专业基金销售机构

  证券投资咨询人员从业条件:本科以上学历;从事证券业务2年以上;其它

  证券投资顾问和证券分析师 变更岗位、离职10个工作日向协会申请注销或离职备案,协会在收到完整申请材料后30日审核完毕

  保荐机构更换保荐人代表,财务顾问主办人更换,5个工作日向证监会报告

  个人申请保荐人资格:

  1. 具有3年以上保荐相关业务

  2. 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

  3. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  4. 诚实守信、品行良好,最近3年未受到证监会的行政处罚

  5. 未负有数额较大未清偿的债务

  保荐机构的申请,45个工作日决定,保荐代表人的资格申请,20个工作日

  财务顾问主办人应当具备的条件如下:

  1. 具有证券从业资格。

  2. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

  3. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

  4. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

  5. 未负有数额较大到期未清偿的债务

  6. 最近24个月无违反诚信的不良记录。

  7. 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  8. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

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