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证券从业资格证的用处

发布时间:2018年01月29日 10:51:33 来源:环球网校 点击量:

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  【摘要】很多考生在证券从业资格考试报名前经常会问证券从业资格证有什么用吗?为什么要考证券从业资格证。下面听小编为你一一解释证券从业资格证的用处。更多2018年证券从业资格考试报考相关信息请关注环球网

  【摘要】很多考生在证券从业资格考试报名前经常会问证券从业资格证有什么用吗?为什么要考证券从业资格证。下面听小编为你一一解释证券从业资格证的用处。更多2018年证券从业资格考试报考相关信息请关注环球网校证券从业资格频道。

  一、证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,是进入证券行业的必备证书,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得证券从业资格执业证书,方能从事相应的证券活动。

  证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

  具体而言,证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

  二、证券从业资格证书是进入证券行业的必要不充分条件。有证券从业资格证不一定可以进入证券行业,但是没有证券从业资格证是不允许进入证券行业的。

  相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  

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