2018年证券从业资格证券市场基本法律法规每日一练(10月8日)

选择题

61、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。

I .责令改正

II. 给予警告

III. 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

IV .撤销任职资格或者证券从业资格

A.I、 II 、III 、IV

B.II、 III 、IV

C.I 、IV

D.I、 III、 IV

正确答案是：A

解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的 罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销 任职资格或者证券从业资格。

62、在证券经纪业务中，证券公司( )

I.不向客户垫付资金

II.分享客户买卖证券的价差

III.承担客户的价格风险

IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.III、IV

正确答案是：C

解析：在证券经纪业务中，证券公司.不向客户垫付资金， 不分享客户买卖证券的价差 ，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

63、证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。

I 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

II 在经纪业务中接受客户的全权委托

III 从事与其履行职责有利益冲突的业务

IV 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.I 、III

B.II、 IV

C.I 、II、 III 、IV

D.I、 III 、IV

正确答案是：D

解析：I III IV三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;II项属于证券公司从业人员的特定禁止性行为。

64、期货交易所的职责包括( )。

I. 提供期货交易的场所、设施和服务

II. 设计期货合约、安排期货合约上市

III. 组织、监督期货交易、结算和交割

IV. 制定和执行风险管理制度

A.I、 II 、III

B.II、 III

C.I、 IV

D.I、 II 、III、 IV

正确答案是：D

解析：期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。

65、申请证券期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件( )。

Ⅰ.100万元人民币的注册资本

Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的内部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案是：B

解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

(2)有100万元人民币以上的注册资本。

(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

(4)有公司章程。

(5)有健全的内部管理制度。

(6)具备中国证监会要求的其他条件。

66、证券交易实行( )。

Ⅰ 公平原则

Ⅱ 公开原则

Ⅲ 及时原则

Ⅳ 公正原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案是：D

解析：证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则。

67、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

I. 证券账户

II. 证券交易账户

III. 资金账户

IV. 资金交易账户

A.I 、II

B.II 、III、 IV

C.I、 III

D.I、 II、 IV

正确答案是：C

解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

68、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

I .人员

II. 账户

III. 信息

IV. 资金

A.I、 II 、IV

B.II 、III 、IV

C.I 、II、 III、 IV

D.I、 III

正确答案是：C

解析：证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

69、有限责任公司设立的条件包括( )

I.有公司章程

II.有公司名称

III.有公司的组织机构

IV.有必要的生产经营条件

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案是：A

解析：有限责任公司的设立条件1.股东的人数和资格。在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。最少则为一个，此种情形下为一人有限责任公司。除国有独资 公司外，有限责任公司的股东可以是自然人，也可以是法人。2.公司的资本。包括注册资本和出资方式及出资期限、出资程序的规定。3.公司章程。4.公司设 立的其他条件。设立有限责任公司除需要具备上述三项条件外，还应当具备下列条件：(1)有公司名称。(2)有公司的组织机构。(3)有必要的生产经营条件

70、下列具有法人资格的有()。

Ⅰ 分公司

Ⅱ 子公司

Ⅲ 母公司

Ⅳ 总公司

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：D

解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

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