2018证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月14日)

组合型选择题

1.根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括()。

I.互换和期权

II.投资合同

III.期货合同

IV.远期合同

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

解析：我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具主要包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。

2.股权类期权包括()。

Ⅰ.单只股票期权

Ⅱ.股票组合期权

Ⅲ.认股权证期权

Ⅳ.股票指数期权

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D

解析：与股权类期货类似，股权类期权包括叁种类型：单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权。

3.下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是()。

Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券

Ⅱ.财政部在国外发行的债券属于政府债券

Ⅲ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

Ⅳ.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：我国在国际债券市场发行的主要债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券。

4.证券投资基金可能面临的技术风险是()。

Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化

Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险

Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险

Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案：B

解析：第Ⅰ项属于市场风险;第Ⅱ项属于巨额赎回风险。

5.对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是()。

Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值

Ⅱ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

Ⅲ.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正确答案：A

解析：对不存在活跃市场的投资品种，进行基金资产估值时，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。

6.股票内在价值与价格的关系，下面表述正确的是( )。

Ⅰ股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于内在价值

Ⅱ股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值

Ⅲ股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值

Ⅳ股票的市场价格受供求关系从及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕股票的内在价值波动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D

解析：考查股票内在价值与价格的关系。股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

7.流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为( )。

Ⅰ金融资产以合理的价格在市场上流通的能力

Ⅱ金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力

Ⅲ金融机构能够随时支付其应付款项的能力

Ⅳ金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

解析：流动性包含两层含义：一是指金融资产以合理的价格在市场上流通、交易及变现的能力。另一层含义是指金融机构能够随时支付其应付款项的能力以及能以合理的利率方便地筹措资金的能力。如果这些方面的能力强，则其流动性好，.反之，则流动性差。当发生储户挤兑而银行头寸不足时，就会发生流动性风险，若控制不力会波及整个金融体系的安全。

8.影响股价变动的基本因素包括( )

Ⅰ宏观经济与政策因素

Ⅱ行业与部门因素

Ⅲ公司经营状况

Ⅳ人为操纵因素

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.、ⅠⅡ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

解析：影响股价变动的叁个基本因素包括：(1)公司经营状况。(2)行业与部门因素。(3)宏观经济与政策因素。

9.股权类期权通常包括( )。

Ⅰ单只股票期权

Ⅱ股票组合期权

Ⅲ股票指数期权

Ⅳ百幕大期权

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D

解析：股权类期权通常包括单只股票期权、股票组合期权、股票指数期权。

10.下列各项中，( )可以作为被套期保值的工具。

Ⅰ股票

Ⅱ谷物

Ⅲ美元

Ⅳ汇率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案：A

解析：库存商品、持有至到期投资、可供出售金融资产、贷款、长期借款、预期商品销售、预期商品购买、对境外经营净投资等，如符合相关条件，均可作为被套期保值的项目。

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