期货从业资格考试模拟试题：期货法律法规模拟练习(1)

单项选择题

1、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

参考答案：B

参考解析： 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条第一款规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

2、期货交易所的合并、分立，由( )批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.国务院期货法制委员会

D.国务院期货监督管理机构

参考答案：A

参考解析： 《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，或者合并、分立的，由中国证监会批准。

3、以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的( )。

A.90%

B.80%

C.70%

D.50%

参考答案：B

参考解析： 《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80%;(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

4、《期货交易管理条例》自( )起正式实施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

参考答案：D

参考解析： 《期货交易管理条例》第八十六条规定，本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

5、下列可以从事期货交易的是( )。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的IT人员

D.中国期货业协会的工作人员

参考答案：B

参考解析： 《期货交易所管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交场的其他单位和个人。

6、期货交易所或者期货公司强行平仓，因超量平仓引起的损失，由( )承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.强行平仓者

D.客户

参考答案：C

参考解析： 参见《较高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定。

7、下列有关期货交易基本规则的说法正确的是( )。

A.期货公司可以依法向客户作获利保证

B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

参考答案：B

参考解析： 《期货交易管理条例》第二十四条第二款规定，期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项ACD是错误的。

8、期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国银监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会和财政部

参考答案：A

参考解析： 《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

9、客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是( )。

A.期货公司不承担责任

B.期货公司应当承担次要赔偿责任

C.期货公司应当承担主要赔偿责任

D.期货公司的赔偿额不超过损失的60%

参考答案：C

参考解析： 《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

10、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

参考答案：B

参考解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第三项规定。

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