2018证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月20日)

选择题

51、( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

I 发行人

II 证券公司

III 证券服务机构

IV 投资者

A.I II

B.I II III IV

C.II III

D.I III IV

正确答案是：B

解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中 国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

52、上市公司董事会秘书的职责包括()。

I. 负责公司股东大会的筹备和文件保管

II. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管

III. 负责公司股权管理

IV. 办理信息披露事务等事宜

A.I、 II、 III

B.III、 IV

C.I 、II、 III、 IV

D.I 、II

正确答案是：C

解析：董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管;二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等);三是办理信息披露事务等事宜。

53、证券投资顾问业务的基本原则包括()。

Ⅰ依法合规

Ⅱ公正公开

Ⅲ诚实守信

Ⅳ公平维护客户利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案是：C

解析：证券投资顾问业务的基本原则包括依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。

54、期货交易所内部管理制度的规定包括( )。

I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况

II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职

III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守

IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益

V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避;期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

正确答案是：A

解析：期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况;未经批准，期货交易所的其他 工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职;期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、 规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守;期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益， 不得从期货交易所会员、客户处谋取利益;期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避;期货交易所的所得收益按照国 家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

55、证券承销的方式有()。

I. 代销

II .包销

III. 助销

IV. 直销

A.I、 II

B.I、 II、 III 、IV

C.III、 IV

D.I 、II、 III

正确答案是：A

解析：证券承销的方式主要有代销和包销

56、证券经营机构自营买卖的对象( )。

I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

III.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

A.I 、II、 III 、IV

B.II 、III 、IV

C.III 、IV

D.I 、II

正确答案是：A

解析：证券自营业务的投资范围主要包括三类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券;2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券;3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

57、客户向期货公司下达交易指令的方式有( )。

I .电话

II .书面

III. 互联网

IV. QQ

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I、 IV

正确答案是：A

解析：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

58、财务顾问可通过()等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

I. 日常沟通

II. 定期回访

III. 事前调查

IV. 事后追究

A.I、 II

B.II 、III

C.I 、IV

D.I、 II、 III 、IV

正确答案是：A

解析：财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

59、下列属于操作证券市场行为的是( )。

I 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

II 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

III 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

IV利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券

A.I 、II 、III

B.I 、III 、IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正确答案是：A

解析：《中华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易 价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之 间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

60、信息公开的内容包括()。

I. 上市公告书

II .中期报告

III .年度报告

IV. 临时报告

A.I、 II

B.I、 III、 IV

C.III、 IV

D.I、 II 、III 、IV

正确答案是：D

解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

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