2018年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》部分真题及答案(9月2日上午)

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1、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产( )

A.混合管理

B.相互独立、分别管理

C.适当独立

D.共同管理

参考答案：B

2、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是( )

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

参考答案：B

3、期货交易的交割，由( )统一组织进行

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

参考答案：C

4、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承

A.1亿元

B.5000万元

C.2亿元

D.5亿元

参考答案：B

5、下列情形中，符合相关法律、法规规定的是( )

A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权

C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权

D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权

参考答案：A

6、根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任

A.股东财产

B.出资人资产

C.净资产

D.全部财产

参考答案：D

7、甲公司出资20万元，乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使丙公司产品因成本过高而严重滞销，造成公司亏损。下列说法正确的是( )

A.甲公司应当对丙公司承担赔偿责任

B.丙公司应当对甲公司的债务承担连带责任

C.甲公司、乙公司共同对丙公司承担赔偿责任

D.甲公司应当对乙公司的债务承担连带责任

参考答案：A

8、下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )

A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失

B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

参考答案：B

9、未经( )批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权

A.工商行政管理机关

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.财政部

参考答案：C

10、公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )

A.专用账户

B.信托账户

C.信用账户

D.VIP账户

参考答案：C

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