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期货法律法规《期货投资者保障基金管理暂行办法》重点笔记

更新时间:2018-02-08 15:36:12 来源:环球网校 浏览65收藏19

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  一、依据《期货交易管理条例》制定;07年8月1号实施;

  1、期货公司出现违规、风控不利导致保证金出现缺口,补偿投资者保证金损失的专项基金;

  2、投资活动导致损失,自行负担;

  3、按取之于市场用之于市场的原则筹集;

  4、证监会集中管理、统筹使用,

  5、管理运用遵循 公开、合理、有效原则;

  6、使用遵循保障合法权益、公平救助原则

  二、要点:

  1、资金来源:

  启动资金:由截止06年12月31风险准备金的15%,

  后续资金:向期货公司会员收取手续费的3%、期货公司代理交易额的千分5-10、其他合法;

  期货公司具体缴纳由证监会视情况而定;保障基金营业成本列支;

  2、缴纳:

  实施1月内交易所将启动资金划入专户;季后15日交易所、交易所代缴保障基金;

  发生:总额8亿、发生不可抗力,经证监会、财政部批准可暂停缴纳;

  3、证监会、财政部指定机构,代管保障基金;

  4、管理遵循安全、稳健,保证安全;限购存款、国债、央行债券票据、中央级金融债券;

  5、保障基金管理机构定期报告证监会、财政部 基金情况;

  证监会定期通报保障基金管理机构 期货公司风险状况;

  存在较高风险公司每月向保障基金管理机构 财务监管表;

  6、补偿原则:个人,10万下全额,超过部分90%;

  机构,10万下全额,超过部分80%;

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