期货法律法规《期货公司董事、监事、高管任职资格管理办法》重点笔记

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　　一、总则

　　1、依据《公司法》、《期货交易管理条例》制定，07年7月4日实施;

　　2、公司董事、监事、高管任职前要取得证监会核准的任职资格;

　　3、高管包括：总经理、副总经理、首风、财务负责人、营业部负责人、

　　4、证监会及其派出行政监督管理，协会交易所自律管理;

　　二、任职资格和申请材料

	申请资格	申请材料
一般董事、监事	金融法会类3年或经管5年； 大专；
独立董事	金融法会类5年或具有教学研究高级职称； 本科且学士；资质测试；时间精力；	2名推荐人； 资质测试；
董事长、监事会主席	期货3年或其他金融4年或法会5年；（345） 本科或学士；资质测试；
经理层 （总、副总、首风）	从业资格；本科或学士；资质测试； 总：期货3年或其他金融4年或法会5年（345）；任高管2年； 风：期货3年且交易、结算、风管、合规负责人2年， 或期货1年且风管、合规3年；（首风32、13）	2名推荐人； 资质测试； 从业资格；
财务负责人	从业资格、本科或学士、会计职称；	从业资格； 会计资格；
营业负责人	从业资格、本科或学士、期货3年或其他金融4年；	从业资格；

　　注意：

　　1、期货10年或金融高管8年，学历可放宽大专;

　　2、金融法会类硕士研究生，期货外经历可放宽1年;

　　3、在监管机构、自律机构8年申请高管免试从业资格;

　　4、解除、开除满5年，行政、撤销满3年，不适当满2年，才可以申请;

　　5、推荐人为任职1年上董事长、监事主席、经理层;推荐人每年最多3人;

　　特别总结：

　　1、只有高管、法人必须要从业资格;

　　2、除了一般董事、监事、负责人;要资质测试、推荐人;

　　3、一般董事、监事学历只大专其他均本科上;

　　4、时间总结：

　　总(副)经理、董事长、监事主席都345，经理还高管2年，首风32、13;

　　一般董事、监事35、营业部34;独董5年或高级;

　　三、任职情况

　　1、取得资格30日办理手续，未办理失效;

　　2、任用、免除董事、监事、高管5日内向派出机构报告;

　　拟免首风，10日前向驻公司派出机构报道;

　　3、境外30%经理层;高管最多2家兼董事监事;独董最多2家;出现兼职5日向派出报告;

　　4、董事、监事、负责人离任资格就失效除非在同公司改任;

　　5、经理层担任董事(除独董)、监事、营业部负责人不需重申;

　　6、董事长、监事主席、独董去其他公司担任，12月内，重申只需：申请书、表、原职情况;

　　四、行为规范

　　1、独董重点保护客户、中小客户的利益;

　　2、董事、监事、高管近亲属从事交易，其5日向公司报告，公司5日向派出备案;

　　五、监督管理

　　1、经理层未任职实行资格年检(下年度每季向派出机构提交年检登记表)

　　2、未年检或未通过年检或5年没任职，取消资格;

　　3、独董、董长、主席、经理层(任职或没任职)至少2年培训1次，取得合格证;

　　4、董事长、总经理、首风不能履职3日向证监会及其派出报告;代为履职不超6个月;

　　5、高管变更分工、处分高管监事董事，5日向派出机构报告;

　　6、立案高管、董事、监事 3日向派出机构报告;

　　7、1年3次监管谈话、累计3次纪律处分、重大责任、造成严重后果 为不适当人选;

　　8、董事长、总经理离任，要证劵、期货资格的事务所审计，3个月内审计报告送派出;

　　六、处罚

　　1、申请人行贿、欺骗获取资格，撤销，相关人罚款3万;

　　2、受贿罚款3万，严重撤销资格;

　　七、总结与时间相关：

　　1、取得资格30日办理手续，未办理失效;

　　2、董事长、总经理、首风不能履职3日向证监会及其派出报告;代为履职不超6个月;

　　立案高管、董事、监事 3日向派出机构报告;

　　3、、任用、免除董事、监事、高管5日内向派出机构报告;出现兼职5日向派出报告;

　　董事、监事、高管近亲属从事交易，其5日向公司报告，公司5日向派出备案;

　　高管变更分工、处分高管监事董事，5日向派出机构报告;

　　4、拟免首风，10日前向驻公司派出机构报道;

　　5、不能履职和立案是3日其余大多都是5日;

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