2018监理工程师《投资控制》考点整理：工程勘察设计阶段的质量控制概述

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第二章 工程勘察设计阶段的质量控制

第一节 概 述

1.建设工程勘察、设计的概念：

建设工程勘察是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质、地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。

建设工程设计是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。

在项目质量形成的过程中，工程勘察、设计的质量对于建设项目的质量起着决定性的作用。

2.建设工程监理的范围

①工程建设投资决策阶段

②勘察设计招投标与勘察设计阶段(简称为勘察设计阶段)

③施工招投标与施工阶段(包括设备采购与制造和工程质量保修)。

3.勘察设计阶段的范围

勘察设计阶段一般是指从项目可行性研究报告经审批并由投资人做出决策后(简称立项后)，直至施工图设计完成并交给建设单位投入使用。

从工程项目管理的角度来讲，勘察设计监理就是对勘察设计阶段的项目管理，是整个工程项目管理的重要组成部分，监理单位主要为建设单位提供勘察设计咨询服务，其核心任务仍是进行项目投资、进度、质量三大目标的控制，以保障工程项目安全、可靠，提高其适用性和经济性。

国内外对项目实施阶段节约投资的潜力研究表明，勘察设计阶段节约投资的潜力均在 10%以上，设计准备阶段可达 95%。

一、勘察设计质量的概念及控制依据(了解)

(一)勘察设计质量的概念设计的质量有两层意思：

首先设计应满足业主所需的功能和使用价值，符合业主投资的意图，而业主所需的功能和使用价值，又必然要受到经济、资源、技术、环境等因素的制约，从而使项目的质量目标与水平受到限制;

其次设计都必须遵守有关城市规划、环保、防灾、安全等一系列的技术标准、规范、规程，这是保证设计质量的基础。

勘察设计质量的概念，就是在严格遵守技术标准、法规的基础上，对工程地质条件做出及时、准确的评价，正确处理和协调经济、资源、技术、环境条件的制约，使设计项目能更好地满足业主所需要的功能和使用价值，能充分发挥项目投资的经济效益。

(二)勘察、设计质量控制的依据(1)法律、法规，城市规划，建设工程勘察、设计深度要求。(2)有关工程建设的技术标准。

(3)项目批准文件(如项目可行性研究报告、项目评估报告、选址报告)。(4)体现建设单位建设意图的勘察、设计规划大纲、纲要和合同文件。

(5)反映项目建设过程中和建成后所需要的有关技术、资源、经济、社会协作等方面的协议、数据和资料。

典型例题：

1.工程设计质量是工程质量的关键环节之一，设计质量首先应满足( )。(2007年真题)

A.业主所需的功能和使用价值 B.工程质量监督机构的要求

C.承包单位施工组织的要求 D.监理单位监理规划的要求

『正确答案』A

『答案解析』设计的质量有两层意思：首先设计应满足业主所需的功能和使用价值，符合业主投资的意图;其次设计必须遵守有关城市规划、环保、防灾、安全等一系列的

技术标准、规范、规程。参见教材 P14。

2. 建设工程勘察设计的质量控制依据是( )。

A.法律、法规 B.工程建设的技术标准 C.招标文件

D.项目批准文件 E.勘察设计合同文件

『正确答案』ABDE

『答案解析』建设工程勘察设计质量控制的依据有五方面：①法律、法规，城市规划，建设工程勘察、设计深度要求。②有关工程建设的技术标准。③项目批准文件(如项目可行性研究报告、项目评估报告、选址报告)。④体现建设单位建设意图的勘察、设计规划大纲、纲要和合同文件。⑤反映项目建设过程中和建成后所需要的有关技术、资源、经济、社会协作等方面的协议、数据和资料。其中 ABDE 为前四项。而 C 招标文件不是依据。参见教材 P15。

二、勘察设计质量控制的要点

(一)单位资质控制

国家对从事建设工程勘察、设计活动的单位，实行资质管理，建设工程勘察、设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽业务。

单位资质制度是指建设行政主管部门对从事建筑活动单位的人员素质、管理水平、资金数量、业务能力等进行审查，以确定其承担任务的范围，并发给相应的资质证书。

对从事建设工程勘察、设计活动的专业技术人员，实行执业资格注册管理制度，个人资格制度指建设行政主管部门及有关部门对从事建筑活动的专业技术人员，依法进行考试和注册，并颁发执业资格证书，并使其获得相应签字权。

勘察设计单位资质控制是确保工程质量的一项关键措施，也是勘察设计质量事前控制的重点工作。

1.工程勘察、设计单位资质类别和等级建设工程勘察设计资质：工程勘察资质和工程设计资质两大类。

工程勘察资质和工程设计资质分级标准：(六个指标)①硬性指标：单位资历和信誉、技术力量、技术水平、技术装备及应用水平、管理水平

②备用指标：业务成果

表 2-1工程勘察资质等级划分

工程勘察资质			承担业务范围	承担业务地区
综合类		甲级	不受限制
		甲级	本专业业务范围	不受限制
	①岩土工程	乙级	本专业中、小型工	不受限制
			程项目
专业	②水文地质
		丙级（确有必
类	勘察
		要经建设部批	本专业小型工程项	省、自治区、直辖市所
	③工程测量
		准后方可设	目	辖行政区范围内
		置）
	①岩土工程
劳务	治理	不分级别	业务范围内劳务工	不受限制
类	②工程钻探		作
	③凿井等

表 2-2 工程设计资质等级划分

工程设计资质			承担业务范围	承担业务地区
综合资质	不设级别			不受限制
	甲级		本行业业务范围	不受限制
行业资质	乙级		本行业中、小型工程项目	不受限制
（21 个行业）	丙级		本行业小型工程项目	省、自治区、直辖市
				所辖行政区范围内
	根据专	甲级	大、中、小型专项工程	不受限制
专项资质	业发展	乙级	中、小型专项工程	不受限制
（6 个专项）	需要设	丙级（或丙
	置	级以下）

工程设计专项资质的设立，需由相关行业部门或授权的行业协会提出，并经建设部批准。

具有甲、乙级行业(专项)资质的单位，可承担相应的咨询业务。

工程勘察设计单位取得市政公用、公路、铁道等行业任一行业中桥梁、隧道工程设计类型的甲级勘察设计资质，可承担其他两个行业桥梁、隧道工程甲级设计范围的勘察设计业务。

2.工程勘察和设计单位资质的动态管理核查

表 2-3 工程勘察设计资质的审批与年检

资质等级	审批	年检
工程勘察甲级、建筑工程设计国务院建设行政主管		委托企业工商注册所在地
		省、自治区、直辖市建设行
甲级及其他工程设计甲、乙级部门
		政主管部门
工程勘察乙级、勘察劳务资
质、建筑工程设计乙级资质和企业工商注册所在地省、自治区、直辖市建设行
其他建设工程勘察、设计丙级政主管部门
及以下资质

年检结论——合格、基本合格、不合格3.监理工程师对勘察、设计单位资质考核要点(了解)勘察、设计质量控制工作的第一步——资质核查重点核查的内容：

(1)资质证书类别、等级、适用业务范围与拟建工程是否相符，资质证书的有效期、年检结论。

(2)检查营业执照——有效期和年检情况。

(3)检查主要技术人员的执业资格、专职技术骨干比例——重点检查其注册证书有效性，签字权的级别是否与拟建工程相符。

(4)实地考察勘察、设计单位实际的建设业绩、人员素质、管理水平、资金情况、技术装备，近期完成的类似工程勘察、设计任务，了解服务意识、工作质量。

(5)考查管理水平——是否达到与其资质等级相应的要求水平。

监理工程师应根据考核情况，对被考核单位给出一个综合评价，形成文字资料，送建设单位或有关单位作为参考。

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典型例题：

1. 工程勘察设计资质按单位资历和信誉、技术力量、技术水平及业务成果等六方面考核确定，其中( )供资质考核备用，其余五项为硬性要求。

A.单位资历和信誉 B.技术力量

C.技术水平 D.业务成果

『正确答案』D

『答案解析』工程勘察资质和工程设计资质分级标准按单位资历和信誉、技术力量、技术水平、技术装备及应用水平、管理水平、业务成果等六方面考核确定，其中业务成果指标供资质考核备用，其余五项为硬性要求。参见教材 P16。

2.某工程勘察设计企业已具有市政公用工程行业的桥梁、隧道工程甲级勘察设计资质。该企业还可承担( )的勘察设计业务。(2011 真题)

A.全国范围所有工程 B.企业所在地区工程

C.建筑行业所有工程 D.公路、铁道行业桥梁、隧道工程

『正确答案』D『答案解析』工程勘察设计单位取得市政公用、公路、铁道等行业任一行业中桥梁、隧道工程设计类型的甲级勘察设计资质，可承担其他两个行业桥梁、隧道工程甲级设计范围的勘察设计业务。参见教材 P16。

3. 具有( )资质的工程设计单位，可承担相应的咨询业务。

A.行业甲级 B.行业乙级

C.专项甲级 D.专项乙级 E.行业丙级

『正确答案』ABCD

『答案解析』具有工程设计甲、乙级行业资质的单位，可承担相应的咨询业务。持工程设计专项甲、乙级资质的单位可承担相应咨询业务。参见教材 P16。

4.监理工程师考查勘察、设计单位管理水平的重点是该单位的管理水平是否与其( )相符合。(2010 真题)

A.组织机构 B.管理体制 C.资质等级 D.业务能力『正确答案』C

『答案解析』监理工程师对勘察、设计单位的管理水平，应重点考察是否达到了与其资质等级相应的要求水平。参见教材 P17。

5.监理工程师在考核设计单位资质时，检查其营业执照的重点有( )。(2009 年真题)

A.专业资格 B.有效期

C.年检情况 D.注册资金 E.审批机构

『正确答案』BC

『答案解析』监理工程师检查勘察、设计单位的营业执照，重点是有效期和年检情况。参见教材 P17。

(二)勘察质量控制1.勘察阶段划分及其工作要求和程序

(1)工程勘察的主要任务：正确反映工程地质条件，提出岩土工程评价，为设计、施工提供依据。

(2)工程勘察工作的三个阶段及工作要求①可行性研究勘察(选址勘察)——满足确定场地方案的要求其目的是要通过搜集，分析已有资料，进行现场踏勘。必要时，进行工程地质测绘

和少量勘探工作，对拟选场址的稳定性和适宜性作出岩土工程评价，进行技术经济论证和方案比较。

②初步勘察——满足初步设计或扩大初步设计的要求对场地内建筑地段的稳定性做出岩土工程评价，并为确定建筑总平面布置、主要建

筑物地基基础方案及对不良地质现象的防治工作方案进行论证。③详细勘察——满足施工图设计的要求应对地基基础处理与加固、不良地质现象的防治工程进行岩土工程计算与评价。④施工勘察

对工程地质条件复杂或有特殊施工要求的重要工程，应进行施工勘察。

不仅包括施工阶段对与施工有关的工程地质问题进行勘察，也包括工程竣工后一些必要的勘察工作(如检验地基加固效果等)。

2.勘察阶段监理工作内容、程序和方法(熟悉)

(1)工作内容

1)建立项目监理机构。

2)编制勘察阶段监理规划。

3)收集资料，编写勘察任务书(勘察大纲)或勘察招标文件，确定技术要求和质量标准。(结合工作方法 1)

4)组织考察勘察单位，协助建设单位组织委托竞选、招标或直接委托，进行商务谈判，签订委托勘察合同。

5)审核满足相应设计阶段要求的相应勘察阶段的勘察实施方案(勘察纲要)，提出审核意见。(结合工作方法 2)

6)定期检查勘察工作的实施，控制其按勘察实施方案的程序和深度进行。(结合工作方法 3)

7)控制其按合同约定的期限完成。

8)按规范有关文件要求检查勘察报告内容和成果，进行验收，提出书面验收报告。(结合工作方法 4)

9)组织勘察成果技术交底。

10)写出勘察阶段监理工作总结报告。

(2)勘察阶段监理工作程序

组建监理机构→编制监理规划→选址勘察阶段监理→初步勘察阶段监理→详细勘察阶段监理

(3)主要监理工作方法

1)收集分析整理资料，编写勘察任务书——提出与工程相适应的技术要求和质量标准。

2)审核实施方案——重点审核其可行性、精确性。

3)在勘察实施过程中，应设置报验点，必要时应进行旁站监理。

4)核查勘察成果——重点检查其是否符合合同及有关技术规范标准的要求——验证其真实性、准确性。

5)必要时组织老师评审勘察成果。

典型例题：

1.监理工程师在审核勘察单位的勘察实施方案时，应重点审核方案的( )。(2008年真题)

A.先进性、可操作性 B.可行性、精确性

C.先进性、经济性 D.可行性、创新性

『正确答案』B

『答案解析』监理工程师在审核勘察单位的勘察实施方案时，应重点审核方案的可行性、精确性。参见教材 P19。

2.监理单位对勘察单位提出的勘察成果，重点检查其( )的要求，验证其真实性、准确性。

A.是否符合委托合同 B.是否符合有关技术规范标准

C.是否符合勘察实施方案 D.是否符合监理单位 E.是否符合勘察费用

『正确答案』AB

『答案解析』监理单位对勘察单位提出的勘察成果，重点检查其是否符合合同及有关技术规范标准的要求,验证其真实性、准确性。参见教材 P19。

3.勘察阶段质量控制要点(熟悉)

监理在勘察阶段质量控制要点——六项工作

(1)协助建设单位选定勘察单位

重点控制勘察单位资质，检查勘察单位的技术管理制度和质量管理程序，考察勘察单位专职技术骨干素质、业绩及服务意识。

(2)勘察工作方案审查和控制

勘察工作方案应由项目负责人主持编写，由勘察单位技术负责人审批、签字并加盖公章。监理工程师应对勘察工作方案进行认真审查。

(3)勘察现场作业的质量控制1)检查现场作业人员

现场作业人员应进行专业培训，重要岗位要实施持证上岗制度，并严格按“勘察工作方案”及有关“操作规程”的要求开展现场工作并留下印证记录。

2)检查原始资料取得的方法、手段、仪器、设备原始资料取得的方法、手段及使用的仪器、设备应当正确、合理，勘察仪器、设备、

试验室应有明确的管理程序，现场钻探、取样、机具应通过计量认证

3)检查原始记录表格原始记录表格应按要求认真填写清楚，并经有关作业人员检查、签字。

4)检查项目负责人是否到场

项目负责人应始终在作业现场进行指导、督促检查，并对各项作业资料检查验收签字。

(4)勘察文件的质量控制

监理工程师勘察阶段质量控制最重要的工作——对勘察成果的审核与评定。首先，应检查勘察成果是否满足以下条件：

1)工程勘察资料、图表、报告等文件要依据工程类别按有关规定执行各级审核、

审批程序，并由负责人签字。

2)工程勘察成果应齐全、可靠，满足国家有关法规及技术标准和合同规定的要求。3)工程勘察成果必须严格按照质量管理有关程序进行检查和验收，质量合格方能提供使用其次，详细审查工程勘察报告——最终结果

工程勘察报告的内容：不仅要提出场地地质条件及存在的地质问题;还要提出岩土工程问题及解决问题的决策性具体建议;并提出基础、边坡工程的设计准则和岩土工程施工指导性意见，为设计、施工提供依据。

另外，检查勘察报告的内容和深度是否满足勘察任务书和相应设计阶段的要求。(5)后期服务质量保证监理工程师应督促勘察单位作好施工阶段的勘察配合及验收工作。

(6)勘察技术档案管理

典型例题：

1.在选择勘察单位时,监理工程师除重点对其资质进行控制外，还要检查勘察单位的( )，考察勘察单位的专职技术骨干素质、业务及服务意识。

A.技术管理制度 B.质量管理程序

C.勘察实施方案 D.勘察任务书

E.年检合格证明

『正确答案』AB

『答案解析』选择勘察单位时,监理工程师除重点对其资质进行控制外，还要检查勘察单位的技术管理制度和质量管理程序，考察勘察单位的专职技术骨干素质、业务及服务意识。参见教材 P19。

2.监理工程师在勘察阶段质量控制工作的要点之一是( )。 (2009 年真题)

A.勘察实施方案的确定 B.勘察工作方案的审查

C.勘察成果的技术交底 D.勘察工作的总结报告

『正确答案』B

『答案解析』监理工程师在勘察阶段质量控制要点包括六项工作：①协助建设单位选定勘察单位;②勘察工作方案审查和控制;③勘察现场作业的质量控制;④勘察文件的质量控制;⑤后期服务质量保证;⑥勘察技术档案管理。参见教材 P19~P20。

3.监理工程师对勘察现场作业的质量进行控制时，应重点检查( )。(2007 年真题)

A.勘察实施方案的可行性

B.原始资料取样的方法、手段

C.工程勘察报告的有效性

D.原始记录表格的填写、签字

E.项目负责人在现场的工作情况

『正确答案』BDE

『答案解析』监理工程师对勘察现场作业的质量控制，应重点检查以下几项工作：①检查现场作业人员专业培训，重要岗位持证上岗制度;②检查原始资料取得的方法、手段、仪器;③原始记录表格应按要求认真填写清楚，并经有关作业人员检查、签字;④检查项目负责人在现场的工作情况。而 A、C 不是对勘察现场作业的质量控制内容。参见教材 P20。

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(三)设计质量控制

1.工程设计阶段的划分二阶段设计——扩大初步设计、施工图设计

三阶段设计——初步设计、技术设计和施工图设计设计成果——设计说明、技术文件(图纸等)、经济文件(概预算)

监理工程师进行设计质量控制两大阶段——设计准备阶段、设计展开阶段

2.设计准备阶段监理工作内容(掌握)、程序和方法

(1)工作内容

1)组建项目监理机构，明确监理任务、内容和职责，编制监理规划和设计准备阶段投资进度计划并进行控制。

2)组织设计招标或设计方案竞赛。

协助建设单位编制设计招标文件，会同建设单位对投标单位进行资质审查。组织评标或设计竞赛方案评选。

3)编制设计大纲(设计纲要或设计任务书)，确定设计质量要求和标准。

4)优选设计单位，协助建设单位签订设计合同。

(2)设计准备阶段监理工作程序(图 2-2)

(3)主要工作方法

1)收集和熟悉项目原始资料，充分领会建设单位意图。

2)项目总目标论证方法。

监理工程师对建设单位提出的项目总投资、总进度、总质量目标必须进行分析，论证其可行性。

3)确定投资和进度规划。

4)起草设计合同，并协助建设单位尽量与设计单位达成限额设计条款。

3.设计展开阶段监理工作内容(掌握)、程序和方法

(1)工作内容

1)审查文件

设计方案、图纸、概预算和主要设备、材料清单的审查，发现不符合要求的地方，分析原因，发出修改设计的指令。

2)协调控制

对设计工作协调控制。及时检查和控制设计的进度，作好各部门间的协调工作，使各专业设计之间相互配合、衔接，及时消除隐患。

3)参与主要设备、材料的选型。

4)组织对设计的评审或咨询

5)编写设计阶段监理工作总结

(2)设计展开阶段监理工作程序

编制设计阶段资金使用计划、设计阶段进度计划，根据设计质量标准要求，分初步设计阶段、技术设计阶段、施工图设计阶段进行监理(跟踪、审核)，报政府进行施工图设计审查，组织技术交底，编制监理工作总结。

(3)主要工作方法

1)在建设单位与设计单位间发挥桥梁和纽带作用。设计阶段监理既不是自行设计，也不是完全监督设计单位，其根本目的是尽可能将建设单位的建设意图和要求贯彻至设计人员，并调动设计人员的积极性，发挥其技术潜力，综合经济、技术、环境、资源因素最大限度地反映落实到设计图上。

2)跟踪设计，审核制度化。对各阶段设置审查点，审核设计文件质量。

3)采用多种方案比较法。确定最优方案。

4)协调各相关单位关系。

4.设计阶段质量控制原则、任务和方法

(1)设计质量控制的原则

1)建设工程设计应当与社会、经济发展水平相适应，做到经济效益、社会效益和环境效益相统一。

2)建设工程设计应当按工程建设的基本程序,坚持先勘察,后设计，再施工的原则。

3)建设工程设计应力求做到适用、安全、美观、经济。

4)建设工程设计应符合设计标准、规范的有关规定，计算要准确，文字说明要清楚，图纸要清晰、准确，避免“错、漏、碰、缺”。

(2)设计阶段监理质量控制的主要任务

1)审查设计基础资料的正确性和完整性。

2)协助建设单位编制设计招标文件或方案竞赛文件，组织设计招标或方案竞赛。

3)审查设计方案的先进性和合理性，确定最佳设计方案。

4)督促设计单位完善质量体系，建立内部专业交底及会签制度。

5)进行设计质量跟踪检查，控制设计图纸的质量。

6)组织施工图会审。

7)评定、验收设计文件。

(3)设计阶段质量控制方法

为了有效地控制设计质量，就必须对设计进行质量跟踪。设计质量跟踪不是监督设计人员画图，也不是监督设计人员结构计算和结构配筋，而是要定期地对设计文件进行审核，必要时，对计算书进行核查，发现不符合质量标准和要求的，指令设计单位修改，直至符合标准为止。

因此，设计质量控制的主要方法就是在设计过程中和阶段设计完成时，以设计招标文件(含设计任务书、地质勘察报告等)、设计合同、监理合同、政府有关批文、各项技术规范和规定、气象、地区等自然条件及相关资料、文件为依据，对设计文件进行深入细致的审核。

编制设计纲要是确保设计质量的重要环节，设计纲要是确定工程项目质量目标、水平，反映业主建设意图，编制设计文件的主要依据，是决定工程项目成败的关键。

设计纲要系作为签订“设计合同”的重要组成文件，是进行工程设计和审核设计的主要依据。

典型例题：

1.在设计展开阶段，监理工程师进行质量控制的工作内容之一是( )。(2011 年真题)

A.优选设计单位 B.编制设计大纲

C.参与主要材料、设备选型 D.提供设计基础资料

『正确答案』C

『答案解析』A 项优选设计单位和 B 项编制设计大纲属于设计准备阶段监理工作内容，C 参与主要材料、设备选型属于设计展开阶段监理工作内容，D 项提供设计基础资料属于建设单位工作内容。参见教材 P21。

2.设计准备阶段监理工程师进行质量控制的主要工作有( )。(2011 年真题)

A.组建项目监理机构、编制管理规划

B.组织设计招标或方案竞赛

C.编制设计任务书，确定质量要求和标准

D.优选设计单位，配合业主签订设计合同

E.审核设计工作组织与任务分工

『正确答案』BCD

『答案解析』设计准备阶段监理工作的内容有：①组建项目监理机构，明确监理任务、内容和职责，编制监理规划和设计准备阶段投资进度计划并进行控制。②组织设计招标或设计方案竞赛。协助建设单位编制设计招标文件，会同建设单位对投标单位进行资质审查。组织评标或设计竞赛方案评选。③编制设计大纲(设计纲要或设计任务书)，确定设计质量要求和标准。④优选设计单位，协助建设单位签订设计合同。

3. 在设计展开阶段，监理工程师要及时检查各专业设计之间相互配合和衔接的情况，这是( )的要求。

A.所确定目标控制计划 B.对设计工作进行协调控制C.对设计进行评审 D.确定最佳设计方案

『正确答案』B

『答案解析』对设计工作协调控制。及时检查和控制设计的进度，做好各部门间的协调工作，使各专业设计之间相互配合和衔接，及时消除隐患。参见教材 P21。