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《期货法律法规》期货公司期货投资咨询业务试行办法多选题练习

更新时间:2018-06-13 10:22:27 来源:环球网校 浏览61收藏12

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摘要 环球网校编辑为考生发布“《期货法律法规》期货公司期货投资咨询业务试行办法多选题练习”的试题资料,为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

多项选择题

1.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( ABCD )。[2012年9月真题]

A.投诉方式

B.服务内容

C.人员的从业资格

D.公司的业务资格

【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

2.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括( ABCD )。[2012年6月真题]

A.遵循诚实信用原则

B.公平对待客户

C.基于独立、客观的立场

D.避免利益冲突

【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定,期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

3.期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( ABCD )。[2012年3月真题]

A.有效执行期货投资咨询业务管理制度

B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C.加强合规检查,防范业务风险

D.遵循具体的业务操作规范

【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定,期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。

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