2018年证券市场基本法律法规每日一练(6月19日)

单项选择题

111.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以(　　)为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

112.幼稚型期间的处罚处分自(　　)起算。

A.处罚处分决定生效之日

B.处罚处分决定成效次日

C.执行期间届满之日

D.执行期间届满次日

113.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是(　　)。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

114.上市公司或其关联公司持有证券经营机构(　　)以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

115.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由(　　)制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

116.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是(　　)。

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

117.从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。

A.辞职

B.与原聘用机构解除劳动合同

C.不为原聘用机构所聘用

D.变更聘用机构

118.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担(　　)责任。

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

119.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业(　　)个月。

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

120.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于(　　)人。

A.5

B.10

C.15

D.20

单选题参考答案及解析

111.A【解析】建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

112.C【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期价届满之日起算。

113.A 【解析】融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

114.A 【解析】上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

115.A【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

116.A【解析】题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

117.D【解析】参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。

118.A【解析】违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

119.A【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

120.A【解析】证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

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