初级《银行管理》内控、合规与审计章节模拟试题-多选题
更新时间:2018-06-27 10:03:19
来源:环球网校
浏览
收藏
初级银行职业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒
摘要 为帮助各位考生备考顺利,环球网校银行频道小编发布“初级《银行管理》内控、合规与审计章节模拟试题-多选题”模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。
多项选择题
1、内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括()。
A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划
B.向董事会提交的全面审计工作报告
C.内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
D.外部中介机构对银行的审计报告
E.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况
正确答案是:B,C,D,E
解析:内部审计部门就以下事项向中国证监会或其派出机构报告:
1)向董事会提交的全面审计工作报告
2)内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
3)内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况
4)外部中介机构对银行的审计报告
2、各级银行业监管机构应当加强与相关主管部门的协调配合,建立健全信息共享机制,完善信息服务,向银行业金融机构提示相关()。
A.市场风险
B.环境风险
C.经济风险
D.系统风险
E.社会风险
正确答案是:B,E
解析:各级银行业监管机构应当加强与相关主管部门的协调配合,建立健全信息共享机制,完善信息服务,向银行业金融机构提示相关环境和社会风险。
【请扫描上方二维码,关注环球网校金融考试官方微信号!】
环球网校友情提示:下载更多模拟试题您可以登陆环球网校银行职业资格频道或环球网校银行职业资格论坛与广大考友一起交流学习,共求进步!
编辑推荐
最新资讯
- 2024年银行从业资格证个人贷款备考-易错题50道2024-04-23
- 2022年初级银行职业资格风险管理题库答案2022-10-25
- 2022年初级银行从业资格风险管理模拟题2022-10-25
- 2022年初级银行从业资格法律法规基础模拟题2022-10-25
- 2022年银行从业资格初级法律法规判断题练习2022-10-24
- 2022年初级银行从业资格法律法规提高练习题2022-10-24
- 2022年银行从业资格初级法律法规模考训练2022-10-24
- 2022年银行从业资格初级法律法规模拟考试练习题2022-10-24
- 2022年初级银行从业资格考试提升练习法律法规2022-10-21
- 2022年初级银行从业资格考试法律法规模拟习题2022-10-21