2018年证券从业资格金融市场基础知识每日一练(8月13日)

选择题

41.证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。

A. 80%

B. 85%

C. 90%

D. 100%

正确答案：D

解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

42.按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

A. 1 000

B. 2 000

C. 3 000

D. 5 000

正确答案：D

解析：按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

43.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A. 信用公司债券

B. 不动产抵押公司债券

C. 保证公司债券

D. 收益公司债券

正确答案：A

解析：信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

44.20世纪70年代中期以后，西方国家出现了一股逐渐放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表现不包括( )。

A. 减少或取消国与国之间对金融机构活动范围的限制，是对金融业务活动全球化的一个重要的推动因素

B. 市场参与者的国际化

C. 放宽或者取消对银行利率的管制

D. 各国为了不断提高本国金融机构在国际金融竞争中的地位，开始逐渐放宽金融机构业务的活动范围，业务活动允许适当交叉

正确答案：B

解析：20世纪70年代中期以后，西方国家出现了一股逐渐放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表现为：①减少或取消国与国之间对金融机构活动范围的限制，是对金融业务活动全球化的一个重要的推动因素;②放松或者解除汇率管制，使得资本的国际化流动进程大大加快，更加促进了金融全球化;③各国为了不断提高本国金融机构在国际金融竞争中的地位，开始逐渐放宽金融机构业务的活动范围，业务活动允许适当交叉;④放宽或者取消对银行利率的管制。

45.H股、N股、S股等为( )。

A. 境外上市外资股

B. 境内上市外资股

C. 红筹股

D. 社会公众股

正确答案：A你的答案：

解析：境外上市外资股可分为H股、N股、S股、L股等。

46.( )负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

A. 中国证券投资者保护基金有限责任公司

B. 证券交易所

C. 中国证券业协会

D. 中国证监会

正确答案：D

解析：证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

47.中国人民银行于( )年开始发行中央银行票据。

A. 2003

B. 2001

C. 2007

D. 2005

正确答案：A

解析：中国人民银行于2003年开始发行中央银行票据。

48.年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

正确答案：A

解析：年度报告应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

49.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类( )。

A. 上市公司和基金

B. 证券公司和银行

C. 企事业法人和境外投资者

D. 机构法人和自然人

正确答案：D

解析：证券投资者是证券市场的资金提供者，包括机构投资者和个人投资者。

50.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。

A. 传真报价

B. 电脑报价

C. 口头报价

D. 书面报价

正确答案：B

解析：目前，在我国证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式，实现了无纸化交易。

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