2018年证券从业资格金融市场基础知识每日一练(8月16日)

选择题

21.根据主板上市公司非公开发行股票的有关规定，上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自发行结束之日起( )个月内不得转让。

A. 48

B. 24

C. 36

D. 12

正确答案：C

解析：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

22.关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是( )。

A. 优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制

B. 普通股和优先股没有关系

C. 优先股包含普通股

D. 普通股包含优先股

正确答案：A

解析：相对于普通股票，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，优先股股东不具备普通股股东所具有的某些基本权利，它的有些权利是优先的,有些权利又受到限制。

23.为保护个人投资者利益，对于部分( )的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。

A. 基金

B. 高风险证券

C. 股票

D. 债券

正确答案：B

解析：为保护个人投资者利益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。

24.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。

A. 公开、公平、公正、守信

B. 法制、监管、自律、规范

C. 公开、公平、公正、诚信

D. 法律、监管、规范、发展

正确答案：B

解析：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

25.( )是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 私募基金

正确答案：C

解析：保险公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

26.保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的( )，具体认可标准由中国保监会另行规定。

A. 100%

B. 70%

C. 60%

D. 50%

正确答案：D

解析：保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的50%，具体认可标准由中国保监会另行规定。

27.从( )起，我国正式加入WTO，标志着我国证券业对外开放进入到一个全新的阶段，市场机构投资者结构变动幅度加大，内外资机构投资者多元化进程开始全面启动。

A. 2001年12月11日

B. 2002年12月1日

C. 2003年1月1日

D. 2005年4月29日

正确答案：A

解析：从2001年12月11日起，我国正式加入WTO，标志着我国证券业对外开放进入到一个全新的阶段，市场机构投资者结构变动幅度加大，内外资机构投资者多元化进程开始全面启动。

28.下列属于影响债券期限的主要因素的是( )。

A. 借贷资金市场利率水平

B. 筹资者的资信

C. 债券期限长短

D. 债券的变现能力

正确答案：D

解析：影响债券期限的主要因素有：资金使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。

29.我国于( )推出了创业板。

A. 2000年

B. 2004年

C. 2009年

D. 2010年

正确答案：C

解析：中小板和创业板服务于成长期中后期具有自主创新能力的企业。2004年我国推出了中小板，2009年推出了创业板。

30.在我国股票制度发行监管制度的演变中，“通道制”阶段处于( )。

A. 1990～1993年

B. 1993～1995年

C. 1996～2000年

D. 2001～2004年

正确答案：D

解析：在我国股票制度发行监管制度的演变中，“通道制”阶段处于2001～2004年。

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