2019年期货从业资格《法律法规》每日一练（10月5日）

编辑推荐：2019年9月期货从业资格考试每日一练汇总

试题部分——单选题

1.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

2.下列关于涨跌停板的表述中，正确的是()。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

3.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前()日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30

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编辑推荐：2019年9月期货从业资格考试每日一练汇总

答案部分

1、参考答案：B

解析：《期货公司监督管理办法》第九十六条未经中国证监会或者派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

2、参考答案：B

解析：《期货交易管理条例》第八十一条规定，涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

3、参考答案：C

解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

4、参考答案：D

解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

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