2019年期货从业资格《法律法规》每日一练（10月7日）

编辑推荐：2019年9月期货从业资格考试每日一练汇总

试题部分——单选题

1.下列有关公司制期货交易所监事会行使职权的说法中，错误的是()。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案

2.期货公司会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险

3.期货交易所上市新的交易品种，应当经()批准。

A国务院监督管理机构派出机构

B中国期货业协会

C国务院商务主管部门

D国务院监督管理机构

4.()应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

A国务院期货监督管理机构

B中国期货业协会

C期货交易所

D中国期货保证金监控中心

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答案部分

1、参考答案：A

解析：《期货交易所管理办法》第五十条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出提案;(四)期货交易所章程规定的其他职权。

2、参考答案：C

解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

3、参考答案：D

【解析】《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

4、参考答案：D

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

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