2019年中级经济师《工商管理》章节讲义：第六章

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第六章　技术创新管理

第一节　技术创新的含义、分类与模式

【知识点】技术创新的含义

【考点】创新的含义

“创新”：就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”，其目的是获取潜在的利润。

掌握创新的五种情况：

产品创新	引进新的产品
工艺创新或生产技术创新	采用新的生产方法
市场创新	开辟新的市场
开发新的资源	获得原料或半成品的新的供给来源
组织管理创新	实行一种新的企业组织形式

【考点】技术创新的含义 (掌握)

技术创新是指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的，重组生产条件和要素，不断研制推出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。

技术创新的主要特点：

1.技术创新不是技术行为，而是一种经济行为

特征	主体	产出
研究开发：基础研究、应用研究和实验开发	技术行为	科学家 发明家 工程师	研发成果（专利、研究论文、科研报告、图纸等）
技术创新	经济行为	企业家	新产品和新工艺等  目的是获取潜在的利润，市场实现是检验创新成功与否的标准

研发活动是技术创新的源泉。

2.技术创新是一项高风险活动

3.技术创新时间的差异性：大部分技术创新需要2～10年的时间。其中，发展性开发属于短期创新，一般需要2～3年;应用性技术开发属于中期创新，大概需要5年左右;基础性开发需要的时间较长，为8～l0年。

4.外部性

外部性体现为一件事对于他人产生有利(正外部性)或不利(负外部性)影响，但不需要他人为此支付报酬或进行补偿。

由于科技创新具有正外部性，因此对于高技术创新，需要政府给予恰当的资助和支持，以避免企业投入的不足。

5.一体化与国际化：

一体化：第一表现为企业外部产学研一体化，第二表现为企业内部技术开发部门与生产现场及质量管理和销售部门一体化。

国际化：第一表现为国际性、地区性机构的作用及国家间的技术创新合作趋势正逐渐加强;第二表现为技术开发机构的多国籍化。

【知识点】技术创新的分类 (掌握)

(一)基于技术创新对象将技术创新分为产品创新与工艺创新

1.产品创新

了解产品创新的含义：

●经合组织定义：为了给产品用户提供新的或更好的服务而发生的产品技术变化。

●科特勒定义：产品创新是建立在产品整体概念基础上以市场为导向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创新。

【例题·多选题】关于技术创新的说法，正确的有(　)。

A.技术创新是一种经济行为

B.技术创新是一种纯技术行为

C.技术创新的核心是企业家

D.技术创新是一项低风险活动

E.技术创新具有外部性

『正确答案』ACE

『答案解析』本题考查技术创新的特点。技术创新不是技术行为，而是一种经济行为。技术创新的核心是企业家。技术创新是一项高风险的活动。技术创新具有外部性。

【例题·单选题】根据技术创新对象的不同，技术创新分为(　)。

A.产品创新和工艺创新

B.原始创新和集成创新

C.渐进性创新和根本性创新

D.局部创新和整体创新

『正确答案』A

『答案解析』本题考查技术创新的分类。基于技术创新对象，技术创新分为产品创新和工艺创新。

【例题·单选题】(2016)某公司推出金属外壳手机产品替代现有塑料外壳手机产品，这种创新属于(　)。

A.原始创新

B.集成创新

C.产品创新

D.工艺创新

『正确答案』C

『答案解析』本题考查产品创新。产品创新是建立在产品整体概念基础上以市场为导向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创新。

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第二节　技术创新战略与技术创新决策评估方法

【知识点】技术创新战略 (掌握)

【考点】技术创新战略的含义与特征

1.技术创新战略的概念

技术创新战略是一个国家、地区或者组织在正确分析自身内部条件和外部环境的基础上，所确立的技术创新的总体目标与做出的重点部署，目的是获得竞争优势。

包括宏观和微观两个层面，前者涉及一个国家或地区技术创新的重大问题，后者涉及某个组织如企业技术创新的重大问题。

2.技术创新战略的特点

(1)全局性

(2)长期性

(3)层次性

(4)风险性

【考点】技术创新战略的类型

1.根据企业所期望的技术竞争地位的不同分类，分为技术领先战略和技术跟随战略。

（1）技术领先战略。	采用该战略，即企业致力于在相关技术领域占据领导地位，要在所有竞争者之前，率先采用新技术，并使新产品最早进入市场，成为同行业的“领头羊”，获取较大的市场占有率和利润。 该战略对企业的要求较高。
（2）技术跟随战略。	与技术领先战略相对应，技术跟随战略是指企业不图领先，而是在领先者的创新获得进展以后，学习领先者创造的知识，跟在领先者后面进行模仿。 　　 该战略的优点是企业可以将领先者的技术加以改进后推向市场，甚至只利用领先技术的原理开发出独特的产品，可以避免大量的研发投入。跟随企业可以模仿领先者的技术开发，还可以模仿其商业化过程和行为。技术跟随战略对技术后进企业是较为实际的选择。但随着国内外知识产权保护力度的不断增大，采取这种战略的风险也越来越大，企业在模仿时必须特别注意避免侵权而招致的意外麻烦和损失。

2.根据企业行为方式的不同分类

根据企业的行为方式，可将企业技术创新战略区分为进攻型战略、防御型战略和切入型战略。

名称	含义	特点
（1）进攻型战略	致力于抢先在竞争对手之前不断推出新的产品和生产工艺来占领市场，以进入新的或扩大原有的技术领域或市场领域。	风险大，但潜在收益高，要求企业具有雄厚的实力和较高的技术水平，投入大量资源，以开展研究开发工作，同时还要有能力及时将研发成果转化为商品，扩大市场份额。因此，该战略一般是由具有雄厚研发及资金实力的企业所采用。
（2）防御型战略	实施该战略的企业往往具有先进的技术，但在技术开发和国际市场上并不领先，为了避免领先所造成的不确定性和巨大的研发成本以及不可预知的市场风险，必须采取积极的防御战略，以低成本、高性能、高质量来占领市场。	低风险、低收益。这种战略要求企业重视技术创新的转移和改进，重视对顾客的技术支持和服务，注重产品细化的市场状况，以低成本、高质量来占领市场，赢得利润。
（3）切入型战略	也叫游击型战略，采用这种战略的企业在某个方面紧跟领先者，在市场中不断寻找出击的机会。	在研发能力和市场竞争能力有限的情况下，这一战略是很有效的，既可以避免领先者的反击，又可占领市场。该战略要求企业密切关注、分析竞争者的弱项和自己的相对优势，有能力推出新的技术来取代现有的主导技术，打破现有的技术和市场竞争格局，以求重分市场。

3.根据技术来源的不同分类

根据技术来源的不同，可将企业的技术创新战略分为自主创新战略、模仿创新战略和合作创新战略。

名称	含义	特点
（1）自主创新战略	企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自己的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获得商业利润，实现预期目标的创新战略。	要求企业具有较强的研发能力和一定的投资能力，能实现基础研究向应用研究的转化。企业需要独自承担风险，一旦成功，也能独享创新成果，获得超额利润。 【优点】在技术方面有助于形成较高的技术壁垒，奠定自身的领导地位。 【缺点】在技术方面，高投入、高风险；在生产方面，生产人员必须进行特殊培训，同时要承担新设备、新工艺可靠性的风险；在市场方面必须大量投入进行市场开发，有可能经历“市场沉默期”。
（2）模仿创新战略	企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，学习率先创新者的成功经验和失败教训，引进购买或破译率先创新者的核心技术和技术秘密，并进行适当的改进和创新、企业技术主要通过模仿他人已有的技术获得。	采用这种战略必须具备两个前提：一是引进者拥有技术引进的能力，能从长远、全局、全方位、战略的角度出发引进技术；二是引进者自身拥有良好的研发能力，在引进后加以消化吸收与创新。技术后进企业往往采用这种战略。  【优点】在技术方面，可向技术先驱学习，有效回避初期研究开发的风险，可进行具有高度集中性、方向性和针对性的研究和开发，成功率较高；在生产方面，能够在改进产品性能、完善生产工艺、提高质量、降低成本等方面投入更多的资源，建立竞争优势；在市场方面，可以观望市场的发展和演变，选择适当的时机进入市场，避开市场沉默期，享受率先创新者进行市场开拓的溢出利益。 【缺点】在技术方面，只能被动适应，技术积累方面难以进行长远规划，同时会受到技术壁垒的制约；在市场方面，市场地位的变换不利于营销渠道的巩固和发展。
（3）合作创新战略	两个或两个以上的企业合作进行研发，共享技术创新的成果，以达到节约研发投资、缩短开发周期或进入新市场的目的。	合作创新一般集中在新兴技术和高新技术产业，以合作进行研究开发为主要形式。 【优点】合作创新有助于合作方实现资源共享、优势互补；有助于缩短创新周期，赢得竞争优势；能够分摊创新成本，分担创新风险。 【缺点】合作创新的不确定性更大，管理更为复杂。

【例题·多选题】(2016)关于技术领先战略和技术跟随战略的说法，正确的有(　)。

A.技术领先战略以自主开发为主

B.技术跟随战略的技术开发重点是工艺技术

C.技术领先战略的市场开发重点开拓新市场

D.技术跟随战略的投资重点是技术开发

E.技术领先战略的风险大，投资大

『正确答案』ABCE

『答案解析』本题考查技术创新战略选择的相关内容。技术领先战略投资重点是技术开发、市场开发，技术跟随战略投资重点是生产、销售。所以，D选项错误。

【例题·单选题】在进行技术创新决策评估时，具有确定项目的评价标准或因素比较灵活，权重的确定也比较容易和灵活，既可以考虑财务指标，又可以包括非财务因素，简单、易于操作等优点的方法是(　)。

A.轮廓图法

B.检查清单法

C.评分法

D.动态排序列表法

『正确答案』C

『答案解析』本题考查定性评估方法。评分法的特点是：①确定项目的评价标准或因素比较灵活，可以根据项目的实际情况而确定;②权重的确定也比较容易和灵活;③评价结果为一综合指标，因此便于对项目进行排序比较;④既可以考虑财务指标，又可以包括非财务因素;⑤简单，易于操作。

【例题·单选题】企业应用矩阵法进行项目组合评估时，对处于技术组合分析图中第Ⅰ象限的项目，企业应采取的策略是(　)。

A.放弃投资

B.维持现有投资

C.重点投资

D.与竞争对手保持同等投资

『正确答案』C

『答案解析』本题考查技术组合分析的相关知识。企业应用矩阵法进行项目组合评估时，对处于技术组合分析图中第Ⅰ象限的项目，企业应采取的策略是重点投资。

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第三节　技术创新组织与管理

【知识点】企业技术创新的内部组织模式 (掌握)

企业内部的技术创新组织模式有：内企业、技术创新小组、新事业发展部、企业技术中心等。

(一)内企业

内企业家由美国学者吉福德·平肖第三提出。

内企业家是指企业为了鼓励创新，允许自己的员工在一定限度的时间内离开本岗位工作，从事自己感兴趣的创新活动，并且可以利用企业的现有条件。

由于这些员工的创新行为颇具企业家的特征，但是创新的风险和收益均在所在企业内，因此称这些从事创新活动的员工为内企业家，由内企业家创建的企业称为内企业。是结构最为简单、行动最为灵活的创新组织形式。

与企业家根本的不同在于，内企业家的活动局限在企业内部，其行动受到企业的规定、政策和制度以及其他因素的限制。

(二)技术创新小组

所谓技术创新小组，是指为完成某一创新项目临时从各部门抽调若干专业人员而成立的一种创新组织。

技术创新小组的特点：

①创新小组是针对复杂的技术创新项目中的技术难题或较简单小型的技术项目而成立的，组成人员少，但工作效率却很高;

②一般情况下，创新小组可由企业研究开发、生产、营销和财务等部门人员组成，这些人员在一定时期内脱离原部门工作，完成创新任务之后就随之解散;

③技术创新小组是一个开放性组织，小组成员随着技术项目的需要增加或减少;

④创新小组具有明确的创新目标和任务，企业高层主管对创新小组充分授权，完全由创新小组成员自主决定工作方式;

⑤创新小组成员既要接受原部门的领导，又要接受技术创新小组领导的管理，其组织形式是一种典型的简单矩阵式结构;

⑥技术创新小组成员之间不存在严格意义的上下级关系，而是工作中的协作与合作关系，多为扁平型。

技术创新小组是一个自由联合体，是最适合中小企业的一种技术创新组织形式。

技术创新小组的优点：淡化了纵向和横向的直线权利制、个人决策变为小组成员共同决策，减少由纵向信息交流所产生的等级影响和横向信息交流障碍导致部门之间的矛盾，小组接近“自由人联合体”更容易具有认同感、归属感、成就感，具有更多的自由意识。

(三)新事业发展部

掌握新事业发展部的内涵：新事业发展部是大企业为了开创全新事业而单独设立的组织形式，是独立于现有企业运行体系之外的分权组织。

新事业发展部拥有很大的决策权，只接受企业最高层的领导。这类组织是一种固定性组织，多数由若干部门抽调专人组成，是企业进入新的技术领域和产业领域的重要方式之一。

(四)企业技术中心

企业技术中心也称技术研发中心或企业科技中心，是企业特别是大中型企业，实施高度集中管理的科技开发组织，在本企业(行业)的科技开发活动中，起着主导和牵头作用，具有权威性，处于核心和中心地位。

了解企业技术中心的主要职责。

【知识点】企业技术创新的外部组织模式 (掌握)

企业外部的技术创新组织模式主要包括：产学研联盟、企业—政府模式、企业联盟。

(一)产学研联盟

产学研合作按合作主体的关系可分为：校内产学研合作模式、双向联合体合作模式、多向联合体合作模式、中介协调型合作模式。

(1)校内产学研合作模式。高校创办的自主经营、自负盈亏的经济实体，并将经营实体与教学实习基地合二为一。

该模式的优势在于，便于学校统一有效地管理和规划;能更好更快地把学校的科技成果转化为产品;能促进学校主动进行市场定位，加强与社会的联系;能快速地获得收益，为学校创造新的就业岗位，缓解人事体制改革带来的人力资源闲置的压力;能较好协调教学、科研与产业间的关系。但该模式由于学校既是企业的创办者，又是企业的经营者，因而自己的优势不在商品的生产与经营，而是人才、科研与技术，把精力花在合作的经营上，就势必偏离教学与科研的中心。

(2)双向联合体合作模式。高校与校外企业结合。

该模式的特点是迅速直接，合作多以单个项目或成果为主，优势互补明显，主要侧重一次性操作，技术转让、项目转让、服务咨询、人员培训是其主要形式，转让或项目履行完成，合作终止，学校无须再投资，不承担什么风险。然而，这种合作模式由于受限于直接利益双方，因行业差异导致各自不同的出发点，引发分歧难以调和，致使合作成功率不高。

(3)多向联合体合作模式。以三主体为主要形式的多向合作模式。三向包括：技术成果方(高校)、出资方(金融机构或个体资本投资者)与生产经营企业。

其特点是：合作紧凑规范，风险低，合作期限长潜力大，收益明显。由于投资需求大，出资方非常谨慎，合作前期的谈判颇费周折，有的技术成果方涉及多所高校，几方同样存在着权益与利益的问题，故成功率较低。该模式追求的是规模效益，大市场。

(4)中介协调型合作模式。以中介机构为纽带的合作模式。中介机构有政府的生产力促进中心、高校产业推广服务中心、社会科技推广服务机构以及一些媒体附属的科技成果传播机构等。

其特点是：广泛收集产学研合作的供需信息，多形式传播信息，主动牵线搭桥，以中介人的身份协调各方分歧，并提供某种形式的担保，负责信息真实性的调查与利益分割等，可潜在地降低供需多方的风险程度，促进合作成功。

(二)企业—政府模式

政府在企业技术创新活动中，可以直接或间接参与，协助企业成为技术创新主体或自己成为附属主体。

三种形式：

(1)政府出钱、企业出人，成果归政府所有;

(2)政府出钱、企业出人，成果卖给企业;

(3)政府帮助企业融资。

(三)企业联盟

企业联盟是企业—企业模式的主要形式。企业联盟也称动态联盟或虚拟企业，指的是两个或两个以上对等经济实体，为了共同的战略目标，通过各种协议而结成的利益共享、风险共担、要素双向或多向流动的松散型网络组织体。

企业联盟的主要形式是技术联盟,大多数联盟协议都集中在高技术产业。

掌握企业联盟的主要特点：

①目标产品性。企业联盟以产品创新为目标，这是动态联盟最基本的特征;②优势性;③动态性，又称临时性。联盟将随着产品退出市场而最终解体;④连接的虚拟性;⑤组织的柔性;⑥结构的扁平性。

一般而言，企业联盟的组织运行模式有星形模式、平行模式和联邦模式三种类型。掌握其组织运行模式。

星形模式：一般由占主导地位的企业盟主和一些相对固定的伙伴(如供应商)组成，盟主负责制定联盟的运行规则，并负责协调各个伙伴之间的关系，负责在伙伴之间出现冲突时做出合理仲裁。

平行模式：由多个实力较强且较均衡的优势互补企业或同类企业依据一定的市场机遇共同组建，没有盟主，没有核心企业，所有企业没有明显的主从关系，共同制定运作规则，共同寻求市场，各企业有高度的自主权，合作伙伴地位平等、独立，各成员企业共同参与决策，共享联盟内的各种资源和利益，共担风险，通过自发性协调机制共同完成任务。

联邦模式：所有的参与者在平等的基础上相互合作，参与者在保持自身独立的同时，为联盟贡献自己独特的“核心能力”。为了更好地对联盟的资源和技术力量进行统一的管理，从而实现联盟内资源的优化调度，通常会建立联盟协调委员会。

表　企业联盟的组织运行模式对比

模式类型	联盟核心	联盟伙伴	协调机制	适用情形
星形模式	联盟核心盟主	相对固定的伙伴（如供应商）	由盟主负责协调和冲突仲裁	垂直供应链型的企业适宜采用该模式（如耐克模式）
平行模式	无盟主无核心	伙伴地位平等、独立	自发性协调	适用于某一市场机会的产品联合开发及长远战略合作
联邦模式	核心团队（由具备核心能力的企业联合组成）	外围伙伴与核心层伙伴间的关系一般是技术外包或标准件供应关系	联盟协调委员会	可用于高新技术产品的快速联合开发

【例题·单选题】在技术创新中，内企业家区别于企业家的根本之处是(　)。

A.内企业家可自主决策

B.内企业家活动局限在企业内部，受多因素制约

C.内企业家不需征得所在企业的认同和许可

D.内企业家可选择自己认为有价值的机会

『正确答案』B

『答案解析』内企业家与企业家的根本不同在于，内企业家的活动局限在企业内部，其行动受到企业的规定、政策和制度以及其他因素的限制。

【例题·单选题】(2016)某企业为开发新型产品，从市场部、生产部、研发中心等多个部门临时抽调10人组建创新组织，这种组织属于(　)。

A.内企业

B.企业技术中心

C.新事业发展部

D.技术创新小组

『正确答案』D

『答案解析』本题考查技术创新小组。所谓技术创新小组，是指为完成某一创新项目临时从各部门抽调若干专业人员而成立的一种创新组织。

【例题·多选题】产学研联盟是一种重要的外部技术创新组织模式，按合作主体的关系可分为(　)。

A.校内产学研合作模式

B.双向联合体合作模式

C.三向联合体合作模式

D.多向联合体合作模式

E.中介协调型合作模式

『正确答案』ABDE

『答案解析』产学研合作按合作主体的关系可分为：校内产学研合作模式、双向联合体合作模式、多向联合体合作模式、中介协调型合作模式。

【例题·单选题】(2017年)某家电企业联盟，以甲乙丙三家企业为核心层，以这三家企业的供应商为外围层，成员企业间的协调和冲突仲裁由核心层企业组成的协调委员会负责，这种企业联盟模式属于(　)。

A.星形模式

B.联邦模式

C.平行模式

D.偏平模式

『正确答案』B

『答案解析』本题考查联邦模式。联邦模式的动态联盟的组织结构一般可以分为两层：即核心层和外围层。

2019年中级经济师备考中，为避免考生错过中级经济师考试，环球网校特推出“ 免费预约短信提醒”一经预订，届时环球网校会为大家推送2019年中级经济师准考证打印时间、考试时间提醒，确保大家顺利参考！

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第四节　技术贸易与知识产权管理

【知识点】技术贸易 (掌握)

【考点】技术贸易的含义与特点

技术贸易是指技术供求双方按照一定的商业条件买卖技术的商业行为。

技术贸易的主要特点有：

● 技术买卖的标的不是有形的商品，而是无形的技术知识;

● 技术贸易转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权;

● 技术出售不是企业的直接目的，只是当企业认为出售技术会比利用这种技术生产产品带来的利润更大时，它才会出售这种技术;

● 技术贸易比一般商品贸易复杂。

【考点】技术合同的类型

技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。

目前我国技术合同主要有技术开发合同、技术转让合同、技术咨询合同、技术服务合同四种类型。

1.技术开发合同

技术开发合同是指当事人之间就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。

(1)委托开发合同

掌握委托开发合同的含义。委托开发合同是指委托方与被委托方共同就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。委托开发技术合同的标的是订立合同时双方当事人尚未掌握的技术成果，风险责任一般由委托方承担。

委托人的权利和义务：第一，按约定支付研究开发经费和报酬。第二，按约定提供技术资料、原始数据，并完成约定协作事项。第三，按期接受研究开发成果。另外，委托人违反约定造成研究开发工作停滞、延误或者失败的，应当承担违约责任。

研究开发人的义务：第一，按照约定制订和实施研究开发计划;第二，合理使用研究开发经费;第三，按期完成研究开发工作并交付研究开发成果。研究开发人违反约定造成研究开发工作停滞、延误或者失败的，应当承担违约责任。

(2)合作开发合同

合作开发合同是指由两个或两个以上的公民、法人或其他组织，共同出资、共同参与、共同研究开发完成同一研究开发项目，共同享受收益、共同承担风险的合同。

对于合作技术开发产生的技术成果问题，《合同法》作了有关规定：(掌握)

①合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。

②合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。

③合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。

2.技术转让合同

技术转让合同是指合同一方当事人将一定的技术成果交给另一方当事人，而另一方当事人接受这一成果并为此支付约定的价款或费用的合同。技术转让合同包含专利权转让合同、专利申请权转让合同、专利实施许可转让合同、技术秘密转让合同四种。掌握这四种合同的含义。

(1)专利权转让合同

专利权转让合同是指一方当事人(让与方)将其发明创造专利权转让给受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。专利权转让合同必须经过专利行政部门登记方才有效。

(2)专利申请权转让合同

专利申请权转让合同是指一方当事人(让与方)将其特定的发明创造申请专利的权利转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。专利申请权转让合同必须经过特殊的法律程序(经专利局登记和公告)才能生效。

(3)专利实施许可转让合同

专利实施许可转让合同是专利权人或者专利权人的授权人作为转让人，许可他人在支付一定的价款后，在规定的范围内实施其专利而订立的合同。专利实施许可转让合同又细分为独占专利实施许可转让合同、排他专利实施许可转让合同和普通专利实施许可转让合同。

· 独占专利实施许可转让合同是指受让人在合同约定的范围、时间内具有该专利的使用权，专利的转让人或其他任何情况下的第三人均不得享有在规定的范围和时间内对被转让给受让人的专利有使用权;

· 排他专利实施许可转让合同是指专利转让人虽然将该专利转让给受让人授权，在规定的范围内使用该专利，但转让人保留了在该范围内的使用，只排除其他任何第三人在该范围内的使用权;

· 普通专利实施许可转让合同是指专利转让人将该专利转让后，不仅保留了在受让方的使用范围内的使用权，而且还保留了将该专利转让给第三人使用的权利。

(4)技术秘密转让合同

技术秘密转让合同是指一方当事人(让与方)将其拥有的技术秘密提供给受让方，明确相互之间技术秘密使用权和转让权，受让方支付相应使用费而订立的合同。

3.技术咨询合同

技术咨询合同是一方当事人(受托方)为另一方(委托方)就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价所订立的合同。其最主要的特点就在于其履行的结果具有不确定性。

4.技术服务合同

技术服务合同指当事人一方以技术知识为另一方解决特定技术问题所订立的合同，不包括建设工程合同和承揽合同。

【例题·单选题】(2017年)某企业拟投资开发一项新技术。经测算，技术开发中的物质消耗为300万元，人力资本消耗为600万元，技术复杂系数为1.5，研发失败的概率为40%，根据成本模型，研发成功后该项目技术的评估价格应为(　)万元。

A.950

B.1350

C.2250

D.3375

『正确答案』C

『答案解析』本题考查技术价值的评估方法。公式为，

C为技术开发中的物质消耗300万元，V为技术开发中投入的人力消耗600万元，β为技术复杂系数1.5，γ为研究开发的风险概率40%，将数据直接带入，可以得出评估价格为2250万元。

【知识点】国际技术贸易 (掌握)

国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。

【考点】国际技术贸易的内容

掌握国际技术贸易的内容：专利、商标、工业产权和专有技术。

1.专利

熟悉专利的含义。“专利是由政府机构或代表几个国家的地区机构根据申请而发给的一种文件，文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用(制造、使用、出售、进口)”。

三层含义：专利证书;法律地位;专利权。注意专利权包括专有权(所有权)、实施权(包括制造权和使用权)、许可使用权、销售进口权和放弃权。

在我国，专利权是以申请在先原则授予的。

2.商标

商标是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。商标大体上可分为三类：制造商标、商业商标和服务商标。

3.工业产权

工业产权是指法律赋予产业活动中的知识产品所有人对其创造性的智力成果所享有的一种专有权。专利权和商标权均属工业产权。工业产权和版权合称为知识产权。

4.专有技术

专有技术(Know-how)：是指在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验和技巧。

在实际中，专有技术是援引合同法、防止侵权行为法、反不正当竞争法和刑法取得保护的。但专有技术受法律保护的力度远比专利技术受到专利法保护的力度小。

【知识点】知识产权管理

【考点】知识产权的主要形式(掌握)

知识产权是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利。

传统知识产权：工业产权;著作权(版权)。

我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产权为：①著作权;②专利权;③商标权;④商业秘密;⑤其他有关知识产权。

1.版权(著作权)

版权自产生之日起就受到保护期限的限制。我国《著作权法》规定，作者的署名权、修改权、保护作品完整权的保护期不受限制，公民的作品，其发表权、复制权、发行权、出租权等保护期为作者终生及其死亡后50年，截止到作者死亡后第50年的12月31日。

2.专利权

专利权是指国家专利机关依据专利法授予申请人在法定期限内对其发明创造所享有的专有权。

一般而言发明专利的保护期较长，15—20年不等，而实用新型和外观设计的保护期较短，通常低于10年;工业发达国家的专利保护期限一般较长，而发展中国家的专利保护期限一般较短。

我国专利法规定，发明专利的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的期限为10年，均自申请之日起计算。

美国、加拿大、菲律宾等国专利权体系采用的标准是只要研究者证明是他们首先发明的就可以申请专利保护(即发明在先原则);而欧洲采用的标准是谁先申请就给予其专利权保护(即申请在先原则)。我国采用的体系与欧洲相同，即专利权授予最先申请的人。

3.商标权

注册商标是一种识别公司产品的独特名称、标志或符号。商标权是一种集合的概念，包括商标所有权和与之相联系的商标专用权、商标禁止权、商标使用许可权、商标续展权以及质押权等。

根据我国《商标法》的规定，注册商标的有效期为10年，自核准注册之日起计算。注册商标有效期满,需要继续使用的，商标注册人应当在期满前12个月内按照规定办理续展手续;在此期间未能办理的，可以给予6个月的宽展期。每次续展注册的有效期为10年，自该商标上一届有效期满次日起计算。期满未办理续展手续的，注销其注册商标。

4.商业秘密

根据我国《反不正当竞争法》，商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。经营者不得采用下列手段侵犯商业秘密：

(1)以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密;

(2)披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密;

(3)违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。

【例题·单选题】技术供求双方按照一定商业条件买卖技术的商业行为是(　)。

A.技术贸易　　　　B.技术转移

C.技术合作　　　　D.技术合同

『正确答案』A

『答案解析』本题考查技术贸易的概念。技术贸易是指技术供求双方按照一定的商业条件买卖技术的商业行为。

【例题·单选题】下列知识产权具体形式中，保护费用最高的是(　)。

A.商标　　　　B.专利

C.商业秘密　　D.技术措施

『正确答案』B

『答案解析』本题考查企业知识产权的保护策略。专利的保护费用最高。

【例题·单选题】(2016)某公司2015年8月13日申请使用新型专利，2016年1月5日获得核准，该专利的有效期至(　)。

A.2025年8月12日

B.2026年1月4日

C.2035年8月12日

D.2036年1月4日

『正确答案』A

『答案解析』本题考查专利权。我国《专利法》规定，发明专利的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的期限为10年，均自申请之日起计算。

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