2019年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（11月8日）

编辑推荐：2019年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总(11月份)

试题部分——选择题

1.以下关于道德与法律的关系说法错误的是()。

Ⅰ来源可靠的信息

Ⅱ“重要”的信息

Ⅲ“非公开”的信息

Ⅳ道听途说的信息

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C：Ⅰ、Ⅲ

D：Ⅲ、Ⅳ

2.基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A：2日

B：3日

C：5日

D：7日

3.基金职业道德修养不包括()。

A：深刻领会基金职业道德规范

B：正确树立基金职业道德观念

C：坚决维护基金职业道德规范

D：积极参加基金职业道德实践

4.基金监管的基本原则不包括()。

A：保障投资人利益原则

B：适度监管原则

C：连续监管原则

D：依法监管原则

5.基金市场的监管主体()

A：中国银监会

B：中国证监会

C：中国人民银行

D：中国证券业协会

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答案解析部分

1.答案：A

解析：内幕信息的构成要素有三：一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。三是“非公开”的信息。

2.答案：B

3.答案：C

解析：基金职业道德修养的方法：1.正确树立基金职业道德观念基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念。2.深刻领会基金职业道德规范基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容，基金职业道德修养不能脱离基金职业道德规范，一定是针对基金职业道德规范的自我教育、自我改造和自我完善。3.积极参加基金职业道德实践树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本。

4.答案：C

解析：基金监管的原则包括：(1)保障投资人权益原则；(2)适度监管原则；(3)高效监管原则；(4)依法监管原则；(5)审慎监管原则；(6)公开、公平、公正监管原则。

5.答案：B

解析：依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

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