2019年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（11月9日）

编辑推荐：2019年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总(11月份)

试题部分——选择题

1.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()

A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

2.中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的法律处分措施不包括()

A.取消基金从业资格

B.书面警告

C.采取证券市场禁入措施

D.认定为不适当人选

3.按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为()。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

4.基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()

A.5年

B.10年

C.20年

D.15年

5.基金公司合规管理的目标包括()

Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系

Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理

Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定

Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

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编辑推荐：2019年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总(11月份)

答案解析部分

1.答案：A

2.答案：D

3.答案：C

解析：按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为开放式和封闭式基金。

4.答案：D

解析：基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

5.答案：C

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