2019年11月期货从业资格《期货法律法规》考前冲刺卷一

编辑推荐：2019年11月期货从业资格各科目考前冲刺卷一汇总

一、单项选择题

1.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于()转发给相关期货交易所。

A.当日

B.次日

C.5个工作日内

D.10个工作日内

2.期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入()。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

3.应指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动得机构是()。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

4.未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货业协会

5.()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货交易所

6.以下不属于期货交易所监事会职权的是()。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作

7.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()。

A.5日内通知国务院期货监督管理机构

B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C.10日内通知国务院期货监督管理机构

D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

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二、多项选择题

1.经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。

A.考核情况

B.履职情况

C.投诉情况

D.回访情况

2.证券公司从事介绍业务，应当()。

A.建立完备的协助开户制度

B.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

C.向客户充分提示期货交易风险

D.向客户提供融资或者担保

3.小王为某期货公司的客户，预申请开立金融期货交易编码，则下列不符合申请开立金融期货交易编码条件的是()。

A.小王的综合评估得分为65分

B.小王通过金融期货知识测试三个月后向甲期货公司申请开立交易编码

C.小王金融期货知识测试得分为70分

D.小王申请开立交易编码前一交易日日终保证金账户可用资金余额为人民币100万元

4.投资者金融类资产包括()等资产。

A.银行存款

B.股票

C.黄金

D.理财计划

5.公司制期货交易所监事会行使下列职权()。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.期货交易所章程规定的其他职权

6.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合()的有关规定。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.期货交易所

D.中国期货业协会

7.期货交易所保证金制度内容包括()。

A.向会员收取保证金的标准和形式

B.会员结算准备金最低余额要求

C.会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D.保证金利息的返还办法

8.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，()。

A.忠于职守

B.严控风险

C.恪守诚信

D.勤勉尽责

9.期货交易所因下列()情形解散的，应由中国证监会批准。

A.理事会决定解散

B.章程规定的营业期限届满

C.会员大会或者股东大会决定解散

D.董事会决定解散

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三、判断题

1.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。()

A.正确

B.错误

2.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

A.正确

B.错误

四、综合题

1.某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是()。

A.如果期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B.如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C.如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D.如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

2.刘华是某期货公司的从业人员，在执业过程中，由于自身过错而给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。

A.应由期货经营机构承担损失

B.应由从业人员承担相应责任

C.应由证券业协会对从业人员进行处罚

D.应由法院判决

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答案及解析

一、单项选择题

1、【答案】A

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十七条监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

2、【答案】B

【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。

3、【答案】A

【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

4、【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第二十七条未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

5、【答案】A

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

6、【答案】D

【解析】《期货交易所管理办法》第五十条监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。

7、【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第六十条期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

二、多项选择题

1、【答案】B、C

【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十七条经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。

2、【答案】A、B、C

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

3、【答案】A、B、C

【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。第十三条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。第十一条期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。第四条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

4、【答案】A、B、C、D

【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

5、【答案】A、B、C、D

【解析】《期货交易所管理办法》第五十条监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高价管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出议案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。

6、【答案】A、C

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。

7、【答案】A、B、C

【解析】《期货交易所管理办法》第六十九条期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。

8、【答案】A、C、D

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

9、【答案】B、C

【解析】《期货交易所管理办法》第十七条期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)、(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

三、判断题

1、【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。　　期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

2、【答案】B

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条。期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

四、综合题

1、【答案】A、C、D

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

2、【答案】B

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

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