2019年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（11月20日）

编辑推荐：2019年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总(11月份)

试题部分——选择题

1.关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东或实际控制人，以下描述正确的是()。

A.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准

B.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准

C.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案

D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当经中国基金业协会备案

2.某基金管理公司新聘的基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，该基金管理公司在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。该行为违反了()职业道德。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.客户至上

3.适时性原则要求基金管理公司随着内外部环境变化制定、修改或完善内部控制制度。以下不属于前述提到的内外部环境的是()。

A.公司经营理念变化

B.公司经营战略变化

C.公司人员变动

D.法律法规调整

4.为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括()。

A.投资管理制度

B.授权制度

C.门禁制度

D.内外网分离制度

5.根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是()。

A.信息管理平台建设

B.股东背景

C.注册资金

D.投资管理能力

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

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编辑推荐：2019年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总(11月份)

答案解析部分

1.答案：A

解析：基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

2.答案：B

3.答案：C

解析：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或者完善。

4.答案：A

解析：应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。

5.答案：A

解析：基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：

(1)基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

(2)基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

(3)基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。

(4)开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

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