2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考前模拟题三

更新时间：2019-11-22 13:46:36 来源：环球网校

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摘要 2019年11月基金从业资格考试时间安排在本周末11月23日-24日两天。考试日渐临近，为帮助大家顺利通过本次基金从业资格考试，环球网校小编为考生带来“2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考前模拟题三”，希望大家在考前通过几道试题自我检测巩固，预祝大家取得好成绩。

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单选题

1.以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的()。

A.经相关机构认定的公司描述性词语

B.登记过去10年的投资业绩

C.“安心享受财富增长”

D.基金分红公告

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参考答案：C

参考解析：不得登载单位或个人的推荐性文字。“安心享受财富增长”违规使用了可能使投资者认为没有风险的词语。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健…“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长…“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。(8)中国证监会规定的其他情形。

2.基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.10

B.15

C.30

D.20

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参考答案：B

参考解析：基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

3.基金季度报告不包括()。

A.托管人报告

B.主要财务指标和净值表现

C.管理人报告

D.投资组合报告、份额变动情况

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参考答案：A

参考解析：基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。

4.有关基金信息披露的说法错误的是()。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

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参考答案：D

参考解析：考察基金信息披露的禁止行为。本题答案为D。不可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构。

5.基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中()的重要性。

A.信息沟通

B.内部监控

C.控制活动

D.控制环境

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参考答案：A

参考解析：基金管理人内部控制的信息沟通这一要素，要求基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。公司管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的公司规章制度以及应该得知的信息；基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法；控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

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单选题

6.目前，我国境内基金申购款一般能在()日内到达基金的银行存款账户。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

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参考答案：C

参考解析：目前，我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

7.专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

A.持证上岗

B.恪尽职守

C.持续学习

D.审慎开展执业活动

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参考答案：B

参考解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

8.我国目前只能由()担任基金管理人。

A.基金销售机构

B.基金托管银行

C.基金管理公司

D.基金投资咨询公司

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参考答案：C

参考解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用，在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

9.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.7

B.10

C.15

D.30

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参考答案：D

参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。

10.下列不属于基金份额持有人权利的是()。

A.分享基金投资收益

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

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参考答案：C

参考解析：C项是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。