2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月6日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、下列依法对期货公司首席风险官进行自律管理的是()。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

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2、期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。【单选题】

A.股东会

B.监事会

C.经理层

D.董事会

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3、某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成()。【单选题】

A.挪用公款罪

B.挪用资金罪

C.徇私舞弊罪

D.为亲友非法牟利罪

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4、期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。【单选题】

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司

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5、期货交易所应当编制交易情况()报表，并及时公布。【多选题】

A.日报表

B.周报表

C.月报表

D.年报表

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6、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。【多选题】

A.向中国证监会隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.累计3次被行业自律组织纪律处分

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7、客户下达的交易指令没有()等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。【多选题】

A.品种

B.数量

C.有效期限

D.买卖方向

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8、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，()。【多选题】

A.撤销其期货从业资格

B.3年内拒绝受理其从业资格申请

C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D.暂停从业资格6至12个月

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9、期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。()【判断题】

A.正确

B.错误

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10、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。()【判断题】

A.正确

B.错误

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