2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月9日)
编辑推荐:2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)
1、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货交易所应当将有关情况及时通知()。【单选题】
A.监控中心
B.中国证监会
C.上海证券交易所
D.期货业协会
查看答案
2、()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。【单选题】
A.期货公司独立董事
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货公司首席风险官
查看答案
3、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在()拒绝受理其从业资格申请。【单选题】
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
查看答案
4、会员制期货交易所总经理行使下列()职权。【多选题】
A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B.主持期货交易所的日常工作
C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D.决定结算担保金的使用
查看答案
5、期货交易所交易规则应当载明下列()事项。【多选题】
A.期货交易、结算和交割制度
B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易信息的发布办法
查看答案
6、申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当共同的条件是()。【多选题】
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
查看答案
7、中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。【多选题】
A.首席风险官的履历
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的培训情况和考试成绩
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
查看答案
8、推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。()【判断题】
A.正确
B.错误
查看答案
9、根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,期货交易所应当为客户提供合理的投诉渠道,告知投诉的方法和程序,妥善处理纠纷,督促客户依法维护自身权益。【判断题】
A.正确
B.错误
查看答案
10、期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照规定的比例计入净资本。()【判断题】
A.正确
B.错误
查看答案
相关推荐:2020年期货从业资格《期货基础知识》每日一练汇总(12月)
2020年1月期货从业资格考试正在报名期间,顺利完成报名的考生,请及时订阅环球网校提供 免费预约短信提醒服务,届时会及时提醒您2020年1月期货从业资格考试准考证打印时间通知。请及时预约。
以上内容是2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月9日),小编还为广大考生上传2020年期货从业资格更多试题,请点击“免费下载”按钮下载。
最新资讯
- 2022年期货从业资格《期货投资分析》每日一练汇总(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年期货从业资格《期货基础知识》每日一练汇总(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年期货从业资格《期货投资分析》每日一练(1月6日)2022-01-06
- 2022年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(1月6日)2022-01-06
- 2022年期货从业资格《期货基础知识》每日一练(1月6日)2022-01-06
- 2022年期货从业资格《期货投资分析》每日一练(1月5日)2022-01-05
- 2022年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(1月5日)2022-01-05
- 2022年期货从业资格《期货基础知识》每日一练(1月5日)2022-01-05
- 2022年期货从业资格《期货投资分析》每日一练(1月4日)2022-01-04